發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2026年06月12日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2026年06月12日
效力級別部門規(guī)范性文件
鵬華基金管理有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立香港子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
一、 請你公司對香港子公司管理架構(gòu)進(jìn)行說明，包括但不限于部門設(shè)置、客戶盡職調(diào)查與適當(dāng)性管理相關(guān)制度安排等。
二、 我們關(guān)注到，你公司已開展QDII業(yè)務(wù)，請就香港子公司與QDII業(yè)務(wù)涉及的利益沖突和輸送風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充說明相關(guān)安排。
三、 申請材料顯示，目前，你公司積累了一定的客戶資源，請進(jìn)一步明確香港子公司潛在客戶的概況，包括但不限于客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、表達(dá)合作意向的概要情況等，評估相關(guān)客戶資源是否能夠有效支持境外子公司展業(yè)。
四、 香港子公司擬任總經(jīng)理擬由你公司部門負(fù)責(zé)人兼基金經(jīng)理擔(dān)任，請就上述安排是否符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十一條“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)”進(jìn)行說明。
