謝某某非法吸收公眾存款一審刑事判決書
淮南市潘集區(qū)人民法院
（2025）皖0406刑初197號(hào)
2025年07月31日
指控事實(shí)
XX(北京)有限公司淮南分公司(以下簡(jiǎn)稱:淮南分公司)于2013年11月注冊(cè)成立,XX(北京)有限公司淮南市潘集分公司(以下簡(jiǎn)稱:潘集分公司)于2015年8月注冊(cè)成立。兩公司在未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下,采取口口相傳、媒體廣告宣傳、散發(fā)傳單等方式,向社會(huì)不特定人員吸收存款。
被告人謝某某先后于2014年7月入淮南分公司(任業(yè)務(wù)員)、2015年下半年入職潘集分公司(任二級(jí)客戶經(jīng)理)。2017年下半年潘集分公司負(fù)責(zé)人黃XX(刑拘在逃)調(diào)離潘集分公司,被告人謝某某任該分公司經(jīng)理。期間謝某某及團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)員蘇XX、孫XX、黃XX、呂XX、王X等人通過發(fā)放傳單、口口相傳等方式對(duì)信和財(cái)富進(jìn)行宣傳,以年利率5.80-12.68%為誘餌,向社會(huì)不特定人員吸收資金。經(jīng)安徽九盛會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì):被告人謝某某在淮南分公司及潘集分公司期間向已報(bào)案的社會(huì)公眾非法吸收存款總計(jì)2201.92萬元,已兌付本金237.77萬元,已兌付利息24.35萬元,其中未兌付該案已報(bào)案的被害人總金額1943.45萬元。期間被告人謝某某非法獲利59.643756萬元。
謝某某非法獲利59.643756萬元,于2024年1月6日退交淮南市潘集區(qū)人民檢察院。
指控罪名
非法吸收公眾存款罪
量刑建議
被告人謝某某主動(dòng)投案、如實(shí)供述，是自首，可以從輕或者減輕處罰；在共同犯罪中起次要或者輔助作用，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，退繳非法獲利，可對(duì)其從寬處理。經(jīng)淮南市司法局直屬分局社區(qū)矯正大隊(duì)評(píng)估調(diào)查，符合社區(qū)矯正的條件。建議判處被告人謝某某有期徒刑一年，并處罰金，可適用緩刑。
被告人意見
被告人謝某某對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議沒有異議，同意適用速裁程序且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。
一審法院認(rèn)為
判決理由
公訴機(jī)關(guān)指控被告人謝某某犯非法吸收公眾存款罪的罪名成立。被告人在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；案發(fā)后主動(dòng)投案、如實(shí)供述犯罪事實(shí),是自首，依法可從輕或者減輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可依法從寬處理；退繳全部違法所得，可酌情從輕處罰。綜上，可依法對(duì)其減輕處罰，同時(shí)具備社區(qū)矯正的條件，可對(duì)其適用緩刑。公訴機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)。
法律依據(jù)
1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第六十四條、第六十七條第一款、第七十二條第一款及第三款、第七十三條第二款及第三款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條第一款。
一審裁判結(jié)果
判決結(jié)果
一、被告人謝某某犯非法吸收公眾存款罪所得罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣三萬元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算；罰金已繳納。）
二、被告人謝某某違法所得人民幣五十九萬六千四百三十七元五角六分，予以追繳。
權(quán)利告知
如不服從本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省淮南市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判員金本永
二〇二五年七月三十一日
法官助理?xiàng)铊?/p>
書記員王瑩
