【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2014]113號
【發(fā)布日期】 2014.05.16 【實施日期】 2014.05.16
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券監(jiān)督管理機構(gòu)與市場監(jiān)管
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局關(guān)于核準國元證券股份有限公司設(shè)立6家分支機構(gòu)的批復(fù)
(皖證監(jiān)函字〔2014〕113號)
國元證券股份有限公司：
你公司報送的《關(guān)于國元證券股份有限公司設(shè)立蕪湖分公司以及在杭州、中山等地設(shè)立五家證券營業(yè)部的申請報告》（國證經(jīng)紀字〔2014〕169號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準你公司在安徽省蕪湖市設(shè)立1家分公司。在浙江省杭州市、諸暨市、廣東省中山市、遼寧省阜新市、安徽省涇縣各設(shè)立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當依法依規(guī)為新設(shè)分支機構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格批復(fù)復(fù)印件到我局申領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。
四、分支機構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。
安徽證監(jiān)局
2014年5月16日
