【發(fā)布部門】 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖銀監(jiān)發(fā)[2014]24號
【發(fā)布日期】 2014.09.23 【實施日期】 2014.09.23
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 市場管理
中國銀監(jiān)會安徽監(jiān)管局關(guān)于落實簡政放權(quán)要求改進市場準入工作的通知
（皖銀監(jiān)發(fā)〔2014〕24號）
各監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行安徽省分行，各股份制商業(yè)銀行合肥分行，各金融資產(chǎn)管理公司合肥辦事處（安徽分公司），郵儲銀行安徽省分行，徽商銀行，安徽省聯(lián)社，各城市商業(yè)銀行、外資銀行合肥分行，國元信托公司，安徽省能源集團財務公司，瑞福德汽車金融公司：
根據(jù)《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2013年第1號）、《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會令2013年第3號）、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕176號）等精神，進一步落實簡政放權(quán)要求，改進市場準入工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、嚴格落實取消部分行政許可項目要求
（一）對以下9個行政許可項目不再審批，改為事前報告制管理：一是機構(gòu)籌建延期審批；二是機構(gòu)開業(yè)延期審批；三是機構(gòu)降格審批；四是機構(gòu)臨時停業(yè)審批；五是機構(gòu)由于變更名稱、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務范圍等前置審批事項而引起的修改章程審批；六是非銀行金融機構(gòu)變更組織形式審批；七是信用卡章程審批；八是中資商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務審批；九是農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務審批。
（二）對以下3個行政許可項目不再審批，改為事后報告制，填寫備案登記表，不再提交原崗位離任審計報告：一是政策性銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務；二是商業(yè)銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務；三是金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務。
（三）對于上述12個事前、事后報告事項，現(xiàn)行監(jiān)管文件已明確有報告時限要求的，嚴格按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行；現(xiàn)行監(jiān)管文件中尚無時限規(guī)定的，銀行業(yè)金融機構(gòu)原則上應在事前（事后）5個工作日，以正式文件向當?shù)劂y行監(jiān)管部門報告。對于此前要求提交的董事和高級管理人員離職或降職、自助銀行設(shè)立、分支機構(gòu)變更營業(yè)場所、機構(gòu)開業(yè)等事項報告，仍按要求報送。
（四）根據(jù)簡政放權(quán)要求，各監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局要統(tǒng)籌把握落實簡政放權(quán)要求與嚴守風險底線的關(guān)系，強化事中事后監(jiān)管。對于已取消的審批事項，切實做好相關(guān)非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的，要予以嚴肅處理。對于嚴重的違法違規(guī)問題，應依法予以監(jiān)管處罰或采取審慎監(jiān)管措施。
二、繼續(xù)下放部分行政許可項目審批管理權(quán)限
對以下9個行政許可項目的審批管理權(quán)限，由銀監(jiān)局下放至屬地銀監(jiān)分局：
一是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行小微支行設(shè)立審批；二是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行社區(qū)支行設(shè)立審批；三是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的政策性銀行二級分行高級管理人員任職資格核準；四是銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行行長任職資格的受理和初審；五是銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行副行長、二級分行行長助理，以及與二級分行副行長、二級分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準；六是銀監(jiān)分局轄內(nèi)城商行分行副行長、分行行長助理，以及與分行副行長、分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準；七是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的政策性銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局；八是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的股份制商業(yè)銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局；九是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的城商行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局。
三、認真做好下放管理層級行政審批事項承接工作
（一）根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》精神，銀監(jiān)會已明確將以下事項的審批管理權(quán)限下放至所在地銀監(jiān)局：一是中資商業(yè)銀行分行級專營機構(gòu)、農(nóng)村中小金融機構(gòu)、除信托公司外的非銀行金融機構(gòu)開業(yè)；二是城商行省內(nèi)新設(shè)分行、股份制銀行新設(shè)不跨省的二級分行；三是銀監(jiān)會已規(guī)定由銀監(jiān)局審批的高級管理人員的個案審批；四是消費金融公司董事長、總經(jīng)理任職資格核準；五是農(nóng)村中小金融機構(gòu)開辦信用卡收單業(yè)務和使用統(tǒng)一品牌開辦信用卡業(yè)務審批。相關(guān)監(jiān)管處要加強與銀監(jiān)會對應部門的溝通聯(lián)系，盡快理順審批關(guān)系和流程，做好以上事項的承接工作。
（二）對于下放至銀監(jiān)分局審批項目，相關(guān)監(jiān)管處要做好政策輔導和工作指導，確保工作平穩(wěn)交接；各銀監(jiān)分局要及時將相關(guān)批復抄送銀監(jiān)局，辦理中如有問題，要及時向銀監(jiān)局報告。
（三）各銀行業(yè)金融機構(gòu)要認真對照新的審批管理規(guī)定，明確新的申報要求，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)申報準入事項。
四、進一步提高市場準入工作質(zhì)效
（一）完善行政許可制度和程序。進一步完善行政許可會議制度、市場準入后評價制度，規(guī)范審批程序，統(tǒng)一準入標準和流程。對同質(zhì)同類準入事項做到協(xié)調(diào)一致。對于已由國務院、銀監(jiān)會明確取消行政許可的項目，相關(guān)監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局不得自行設(shè)置約束性審核條件或前置性審批條件。
（二）加強準入溝通輔導。各銀行業(yè)金融機構(gòu)在編制行政許可規(guī)劃或正式申報準入事項前，應與相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局提前溝通，充分了解監(jiān)管政策和申報要求。相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局要對申報機構(gòu)做好輔導，在輔導階段認為不可行的事項，應直接告知申報機構(gòu)，以提高工作效率。
（三）進一步規(guī)范董事和高級管理人員任職資格核準。各銀行業(yè)金融機構(gòu)在董事和高級管理人員任職資格申報之前，要切實加強職業(yè)背景事前調(diào)查，防止人員“帶病流動”。相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局對董事和高級管理人員進行任職資格核準要嚴格考核、考試、考察程序?？己藨貙彶閿M任人員個人職業(yè)經(jīng)歷、履職表現(xiàn)，判斷其業(yè)務能力和職業(yè)操守。逐步建立全省統(tǒng)一的銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格考試系統(tǒng)，嚴格專業(yè)能力審核?？疾烀嬲剳攸c關(guān)注擬任職董事和高級管理人員是否具有良好的綜合素質(zhì)和管理能力。
附件：安徽銀監(jiān)局2014年取消和下放行政許可項目一覽表
2014年9月23日
附件：安徽銀監(jiān)局2014年取消和下放行政許可項目一覽表
序號 類別 內(nèi)容 備注
1 取消行政許可審批要求的12個項目 9個項目由原審批制改為事前報告制 機構(gòu)籌建延期 現(xiàn)行監(jiān)管文件已明確有報告時限要求的，嚴格按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行；現(xiàn)行監(jiān)管文件中尚無時限規(guī)定的，銀行業(yè)金融機構(gòu)原則上應在事前（事后）5個工作日，以正式文件向當?shù)劂y行監(jiān)管部門報告。對于此前要求提交的董事和高級管理人員離職或降職、自助銀行設(shè)立、分支機構(gòu)變更營業(yè)場所、機構(gòu)開業(yè)等事項報告，仍按要求報送。
2 機構(gòu)開業(yè)延期
3 機構(gòu)降格
4 機構(gòu)臨時停業(yè)
5 機構(gòu)由于變更名稱、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務范圍等前置審批事項而引起的修改章程
6 非銀行金融機構(gòu)變更組織形式
7 信用卡章程
8 中資商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務
9 農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務
10 3個項目由原審批制改為事后報告制，填寫備案登記表，不再提交原崗位離任審計報告 政策性銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
11 商業(yè)銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
12 金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
13 下放行政許可審批管理權(quán)限的9個項目 由銀監(jiān)局下放至屬地銀監(jiān)分局 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行小微支行設(shè)立審批 相關(guān)監(jiān)管處要做好政策輔導和工作指導，確保工作平穩(wěn)交接；各銀監(jiān)分局要及時將相關(guān)批復抄送銀監(jiān)局，辦理中如有問題，要及時向銀監(jiān)局報告。
14 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行社區(qū)支行設(shè)立審批
15 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的政策性銀行二級分行高級管理人員任職資格核準
16 銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行行長任職資格的受理和初審
17 銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行副行長、二級分行行長助理，以及與二級分行副行長、二級分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準
18 銀監(jiān)分局轄內(nèi)城商行分行副行長、分行行長助理，以及與分行副行長、分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準
19 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的政策性銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
20 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的股份制商業(yè)銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
21 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的城商行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
【發(fā)布日期】 2014.09.23 【實施日期】 2014.09.23
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 市場管理
中國銀監(jiān)會安徽監(jiān)管局關(guān)于落實簡政放權(quán)要求改進市場準入工作的通知
（皖銀監(jiān)發(fā)〔2014〕24號）
各監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行安徽省分行，各股份制商業(yè)銀行合肥分行，各金融資產(chǎn)管理公司合肥辦事處（安徽分公司），郵儲銀行安徽省分行，徽商銀行，安徽省聯(lián)社，各城市商業(yè)銀行、外資銀行合肥分行，國元信托公司，安徽省能源集團財務公司，瑞福德汽車金融公司：
根據(jù)《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2013年第1號）、《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會令2013年第3號）、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕176號）等精神，進一步落實簡政放權(quán)要求，改進市場準入工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、嚴格落實取消部分行政許可項目要求
（一）對以下9個行政許可項目不再審批，改為事前報告制管理：一是機構(gòu)籌建延期審批；二是機構(gòu)開業(yè)延期審批；三是機構(gòu)降格審批；四是機構(gòu)臨時停業(yè)審批；五是機構(gòu)由于變更名稱、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務范圍等前置審批事項而引起的修改章程審批；六是非銀行金融機構(gòu)變更組織形式審批；七是信用卡章程審批；八是中資商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務審批；九是農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務審批。
（二）對以下3個行政許可項目不再審批，改為事后報告制，填寫備案登記表，不再提交原崗位離任審計報告：一是政策性銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務；二是商業(yè)銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務；三是金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務。
（三）對于上述12個事前、事后報告事項，現(xiàn)行監(jiān)管文件已明確有報告時限要求的，嚴格按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行；現(xiàn)行監(jiān)管文件中尚無時限規(guī)定的，銀行業(yè)金融機構(gòu)原則上應在事前（事后）5個工作日，以正式文件向當?shù)劂y行監(jiān)管部門報告。對于此前要求提交的董事和高級管理人員離職或降職、自助銀行設(shè)立、分支機構(gòu)變更營業(yè)場所、機構(gòu)開業(yè)等事項報告，仍按要求報送。
（四）根據(jù)簡政放權(quán)要求，各監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局要統(tǒng)籌把握落實簡政放權(quán)要求與嚴守風險底線的關(guān)系，強化事中事后監(jiān)管。對于已取消的審批事項，切實做好相關(guān)非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的，要予以嚴肅處理。對于嚴重的違法違規(guī)問題，應依法予以監(jiān)管處罰或采取審慎監(jiān)管措施。
二、繼續(xù)下放部分行政許可項目審批管理權(quán)限
對以下9個行政許可項目的審批管理權(quán)限，由銀監(jiān)局下放至屬地銀監(jiān)分局：
一是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行小微支行設(shè)立審批；二是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行社區(qū)支行設(shè)立審批；三是銀監(jiān)分局轄內(nèi)的政策性銀行二級分行高級管理人員任職資格核準；四是銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行行長任職資格的受理和初審；五是銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行副行長、二級分行行長助理，以及與二級分行副行長、二級分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準；六是銀監(jiān)分局轄內(nèi)城商行分行副行長、分行行長助理，以及與分行副行長、分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準；七是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的政策性銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局；八是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的股份制商業(yè)銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局；九是對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的城商行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局。
三、認真做好下放管理層級行政審批事項承接工作
（一）根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》精神，銀監(jiān)會已明確將以下事項的審批管理權(quán)限下放至所在地銀監(jiān)局：一是中資商業(yè)銀行分行級專營機構(gòu)、農(nóng)村中小金融機構(gòu)、除信托公司外的非銀行金融機構(gòu)開業(yè)；二是城商行省內(nèi)新設(shè)分行、股份制銀行新設(shè)不跨省的二級分行；三是銀監(jiān)會已規(guī)定由銀監(jiān)局審批的高級管理人員的個案審批；四是消費金融公司董事長、總經(jīng)理任職資格核準；五是農(nóng)村中小金融機構(gòu)開辦信用卡收單業(yè)務和使用統(tǒng)一品牌開辦信用卡業(yè)務審批。相關(guān)監(jiān)管處要加強與銀監(jiān)會對應部門的溝通聯(lián)系，盡快理順審批關(guān)系和流程，做好以上事項的承接工作。
（二）對于下放至銀監(jiān)分局審批項目，相關(guān)監(jiān)管處要做好政策輔導和工作指導，確保工作平穩(wěn)交接；各銀監(jiān)分局要及時將相關(guān)批復抄送銀監(jiān)局，辦理中如有問題，要及時向銀監(jiān)局報告。
（三）各銀行業(yè)金融機構(gòu)要認真對照新的審批管理規(guī)定，明確新的申報要求，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)申報準入事項。
四、進一步提高市場準入工作質(zhì)效
（一）完善行政許可制度和程序。進一步完善行政許可會議制度、市場準入后評價制度，規(guī)范審批程序，統(tǒng)一準入標準和流程。對同質(zhì)同類準入事項做到協(xié)調(diào)一致。對于已由國務院、銀監(jiān)會明確取消行政許可的項目，相關(guān)監(jiān)管處、各銀監(jiān)分局不得自行設(shè)置約束性審核條件或前置性審批條件。
（二）加強準入溝通輔導。各銀行業(yè)金融機構(gòu)在編制行政許可規(guī)劃或正式申報準入事項前，應與相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局提前溝通，充分了解監(jiān)管政策和申報要求。相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局要對申報機構(gòu)做好輔導，在輔導階段認為不可行的事項，應直接告知申報機構(gòu)，以提高工作效率。
（三）進一步規(guī)范董事和高級管理人員任職資格核準。各銀行業(yè)金融機構(gòu)在董事和高級管理人員任職資格申報之前，要切實加強職業(yè)背景事前調(diào)查，防止人員“帶病流動”。相關(guān)監(jiān)管處、銀監(jiān)分局對董事和高級管理人員進行任職資格核準要嚴格考核、考試、考察程序?？己藨貙彶閿M任人員個人職業(yè)經(jīng)歷、履職表現(xiàn)，判斷其業(yè)務能力和職業(yè)操守。逐步建立全省統(tǒng)一的銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格考試系統(tǒng)，嚴格專業(yè)能力審核?？疾烀嬲剳攸c關(guān)注擬任職董事和高級管理人員是否具有良好的綜合素質(zhì)和管理能力。
附件：安徽銀監(jiān)局2014年取消和下放行政許可項目一覽表
2014年9月23日
附件：安徽銀監(jiān)局2014年取消和下放行政許可項目一覽表
序號 類別 內(nèi)容 備注
1 取消行政許可審批要求的12個項目 9個項目由原審批制改為事前報告制 機構(gòu)籌建延期 現(xiàn)行監(jiān)管文件已明確有報告時限要求的，嚴格按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行；現(xiàn)行監(jiān)管文件中尚無時限規(guī)定的，銀行業(yè)金融機構(gòu)原則上應在事前（事后）5個工作日，以正式文件向當?shù)劂y行監(jiān)管部門報告。對于此前要求提交的董事和高級管理人員離職或降職、自助銀行設(shè)立、分支機構(gòu)變更營業(yè)場所、機構(gòu)開業(yè)等事項報告，仍按要求報送。
2 機構(gòu)開業(yè)延期
3 機構(gòu)降格
4 機構(gòu)臨時停業(yè)
5 機構(gòu)由于變更名稱、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務范圍等前置審批事項而引起的修改章程
6 非銀行金融機構(gòu)變更組織形式
7 信用卡章程
8 中資商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務
9 農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務
10 3個項目由原審批制改為事后報告制，填寫備案登記表，不再提交原崗位離任審計報告 政策性銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
11 商業(yè)銀行高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
12 金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任或改任較低職務
13 下放行政許可審批管理權(quán)限的9個項目 由銀監(jiān)局下放至屬地銀監(jiān)分局 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行小微支行設(shè)立審批 相關(guān)監(jiān)管處要做好政策輔導和工作指導，確保工作平穩(wěn)交接；各銀監(jiān)分局要及時將相關(guān)批復抄送銀監(jiān)局，辦理中如有問題，要及時向銀監(jiān)局報告。
14 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的中資商業(yè)銀行社區(qū)支行設(shè)立審批
15 銀監(jiān)分局轄內(nèi)的政策性銀行二級分行高級管理人員任職資格核準
16 銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行行長任職資格的受理和初審
17 銀監(jiān)分局轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行二級分行副行長、二級分行行長助理，以及與二級分行副行長、二級分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準
18 銀監(jiān)分局轄內(nèi)城商行分行副行長、分行行長助理，以及與分行副行長、分行行長助理同級別高級管理人員的任職資格核準
19 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的政策性銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
20 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的股份制商業(yè)銀行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
21 對于由銀監(jiān)分局負責任職資格核準的城商行高級管理人員，其任職資格未獲核準前，銀行業(yè)金融機構(gòu)指定人員代為履職的，由銀行業(yè)金融機構(gòu)自指定之日起3日內(nèi)向擬任地銀監(jiān)分局報告，同時抄送銀監(jiān)局
