發(fā)文機關(guān)中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心,中央國債登記結(jié)算有限責任公司,銀行間市場清算所股份有限公司,債券通有限公司
發(fā)文日期2023年06月30日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中匯交發(fā)〔2023〕161號
施行日期2023年06月30日
效力級別部門規(guī)范性文件
債券通“北向通”投資者和“北向通”報價機構(gòu)：
為進一步便利境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場，全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）、中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）、銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）、債券通有限公司（以下簡稱債券通公司）自即日起，聯(lián)合向市場提供債券通“北向通”交易結(jié)算失敗一站式線上報備服務(wù)（以下簡稱本服務(wù)），提升債券通“北向通”交易結(jié)算失敗報備效率，現(xiàn)就相關(guān)事宜通知如下：
一、 服務(wù)安排
1、本通知所稱債券通“北向通”交易是指境外投資者通過內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作安排與“北向通”報價機構(gòu)（以下簡稱報價機構(gòu)）達成的交易。
2、債券通“北向通”交易結(jié)算失敗的，交易結(jié)算雙方可通過本服務(wù)線上一站式完成相關(guān)交易結(jié)算失敗的報備。通過本服務(wù)完成交易結(jié)算失敗報備的，交易結(jié)算雙方無需再向交易中心、中央結(jié)算公司、上海清算所提交結(jié)算失敗備案表。
3、本服務(wù)由交易中心的中國銀行間市場本幣交易平臺、中央結(jié)算公司的中債綜合業(yè)務(wù)平臺、上海清算所的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)和債券通公司的CNYPlus系統(tǒng)聯(lián)合提供。
二、 開通準備
1、首次使用本服務(wù)前，債券通“北向通”投資者（以下簡稱北向通投資者）和報價機構(gòu)應分別根據(jù)債券通公司、中央結(jié)算公司或上海清算所的要求為其有權(quán)進行線上報備結(jié)算失敗的操作人員開通相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限。
北向通投資者可根據(jù)需要自行或授權(quán)境外代理交易機構(gòu)代為進行線上報備操作，并向債券通公司提交相關(guān)操作人員信息備案表。債券通公司據(jù)以為北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機構(gòu)）的操作人員開通相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限。
報價機構(gòu)可通過其在中央結(jié)算公司和上海清算所相關(guān)系統(tǒng)已設(shè)置的管理員，為其內(nèi)部有權(quán)使用本服務(wù)的操作人員維護結(jié)算失敗報備權(quán)限。
2、北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機構(gòu)）和報價機構(gòu)的授權(quán)操作人員在債券通公司、中央結(jié)算公司和上海清算所相關(guān)系統(tǒng)中的報備操作代表相應北向通投資者和報價機構(gòu)的行為，具有相關(guān)法律效力。
三、 報備流程
1、債券通“北向通”交易結(jié)算失敗的線上報備由報價機構(gòu)發(fā)起。報價機構(gòu)可就需進行結(jié)算失敗報備的交易，根據(jù)相關(guān)債券的登記托管場所，在中央結(jié)算公司或上海清算所相關(guān)系統(tǒng)中，在線填寫結(jié)算失敗原因、后續(xù)處理方式、操作人員聯(lián)系信息等要素后，發(fā)起線上報備。
2、北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機構(gòu)）可通過債券通公司相關(guān)系統(tǒng)查看、確認或拒絕報價機構(gòu)發(fā)起的結(jié)算失敗報備，并反饋其操作人員信息。北向通投資者拒絕報價機構(gòu)發(fā)起的結(jié)算失敗報備的，報價機構(gòu)可對該筆交易的報備要素進行修改后重新發(fā)起報備。
3、北向通投資者對結(jié)算失敗報備信息進行確認后，交易結(jié)算雙方即完成相關(guān)交易結(jié)算失敗的線上報備。交易結(jié)算雙方可在交易中心、中央結(jié)算公司、上海清算所和債券通公司相關(guān)系統(tǒng)查詢、下載相關(guān)結(jié)算失敗報備信息。
四、 其他安排
1、交易結(jié)算雙方在相關(guān)系統(tǒng)中的線上操作時間與相應系統(tǒng)的營業(yè)時間一致。
2、若因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，報價機構(gòu)或北向通投資者無法線上辦理結(jié)算失敗報備時，交易結(jié)算雙方（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機構(gòu)）仍可通過線下提交結(jié)算失敗備案表的方式完成債券通“北向通”交易的結(jié)算失敗報備。
3、相關(guān)權(quán)限維護、變更及系統(tǒng)操作參見《中央國債登記結(jié)算有限責任公司債券通“北向通”結(jié)算失敗報備業(yè)務(wù)操作手冊》《上海清算所第二代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)外部客戶端操作手冊》《債券通公司CNYPlus系統(tǒng)操作手冊》。
五、 聯(lián)系方式
交易中心：電話：4009787878
郵箱：bondconnect@chinamoney.com.cn
中央結(jié)算公司：電話：010-88170123
郵箱：jiesuan@chinabond.com.cn
上海清算所：電話：021-23198787
郵箱：fund@shclearing.com.cn
債券通公司：電話：852-23270807
郵箱：service@chinabondconnect.com
特此通知。
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