發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2020年10月30日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第177號
施行日期2020年10月30日
效力級別部門規(guī)章
立法沿革
第一條 為維護證券市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益， 有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第（七）項，制訂本辦法。
第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。
限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實施。
第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。
與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：
（一）有資金往來的；
（二）資金存取人為相同人員或機構(gòu)的；
（三）交易代理人為相同人員或機構(gòu)的；
（四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；
（五）有抵押關(guān)系的；
（六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；
（七）下掛同一個或多個股東賬戶的；
（八）屬同一控制人控制的；
（九）調(diào)查部門通過調(diào)查認定的其他情況。
第四條 限制證券買賣措施包括：
（一）不得買入指定交易品種，但允許賣出；
（二）不得賣出指定交易品種，但允許買入；
（三）不得買入和賣出指定交易品種；
（四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；
（五）調(diào)查部門認為應(yīng)采取的其他限制措施。
第五條 調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過三個月。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準可延長三個月。
第六條 調(diào)查部門實施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準。
第七條 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：
（一）案由；
（二）受限賬戶的基本情況；
（三）采取限制／解除限制措施的原因；
（四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)；
（五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。
同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：
（一）證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行
為進行調(diào)查的材料；
（二）證明受限賬戶基本情況的材料；
（三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料；
（四）調(diào)查部門認為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。
《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負責(zé)人簽字批準、加蓋公章。
第八條 實施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)等協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》。
第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：
（一）實施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
（三）限制方式；
（四）限制品種；
（五）限制期限；
（六）協(xié)助執(zhí)行單位。
第十條 協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除。
第十一條 調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機構(gòu)。
當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。
第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的， 經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可予以解除。
第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。
第十四條 協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。
第十五條 調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。
第十六條 本辦法自公布之日起施行。
