發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會(huì)
發(fā)文日期1997年12月08日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證委發(fā)〔1997〕85號(hào)
施行日期1997年12月08日
效力級(jí)別國務(wù)院規(guī)范性文件
（1997年12月8日 證委發(fā)〔1997〕85號(hào)）
國家開發(fā)投資公司：
你公司《關(guān)于轉(zhuǎn)報(bào)〈關(guān)于國投新集能源股份有限公司境外募集股份及上市申請(qǐng)〉的函》（國投國際〔1997〕231號(hào)）收悉。根據(jù) 《中華人民共和國公司法》及 《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、 同意國投新集能源股份有限公司（以下簡稱公司）發(fā)行境外上市外資股73841．5萬股（每股面值人民幣一元，下同），其中含超額配售部分9631．5萬股，全部為普通股。完成本次發(fā)行后，公司可向香港聯(lián)合交易所申請(qǐng)上市。
二、 本次發(fā)行中，若不行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為160532．39萬股，其中國投煤炭公司持有38528．95萬股，占公司總股本的24%；國華能源有限責(zé)任公司持有28896．72萬股，占公司總股本的18%；淮南市煤電總公司持有28896．72萬股，占公司總股本的18%；境外上市外資股64210萬股，占公司總股本的40%。若全部行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為170163．89萬股，其中境外上市外資股為73841．5萬股，占公司總股本的43．4%；國投煤炭公司、國華能源有限責(zé)任公司、淮南市煤電總公司持股量不變，占公司總股本的比例分別為22．64%、16．98%、16．98%。
三、 公司在境外發(fā)行和上市的過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。上市后15個(gè)工作日內(nèi)，公司應(yīng)將本次發(fā)行上市的情況書面報(bào)告我委和中國證監(jiān)會(huì)。
四、 自本批復(fù)發(fā)出之日起三個(gè)月因故不能發(fā)行上市，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào)；三個(gè)月后，當(dāng)條件許可進(jìn)行發(fā)行上市前，應(yīng)征得中國證監(jiān)會(huì)的同意。
