發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期2001年08月31日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔2001〕64號
施行日期2001年08月31日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
近兩年來，以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動屢有發(fā)生，個別地區(qū)甚至到了十分猖獗的地步，不但擾亂了國民經(jīng)濟(jì)的正常秩序，而且嚴(yán)重影響了社會穩(wěn)定。今年重點打擊的“蘭州證券黑市”就是這類違法犯罪活動的典型。該類違法犯罪活動主要有以下三個特點：一是從事違法犯罪活動的機(jī)構(gòu)未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，營業(yè)地點和公司名稱頻繁變更，隱蔽性很強(qiáng)；二是涉案機(jī)構(gòu)并未與證券交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，而是打著“投資咨詢”和“代客理財”等招牌，以高額回報為誘餌，采用在內(nèi)部系統(tǒng)模擬證券交易等欺詐手法進(jìn)行詐騙；三是部分入場參與者雖然對這些機(jī)構(gòu)的非法性質(zhì)有所了解，卻仍因心存僥幸涉足其中。據(jù)不完全統(tǒng)計，從1999年至2000年，全國共發(fā)生此類案件216起，對正常的經(jīng)濟(jì)秩序和社會穩(wěn)定構(gòu)成了極大的威脅，必須堅決予以打擊。為落實 《國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的決定》（國發(fā)〔2001〕11號），經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、 統(tǒng)一思想，周密部署，盡快遏制以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動
打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動，難度大、敏感度高、涉及面廣。各地區(qū)、各部門一定要統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識此類違法犯罪活動的嚴(yán)重性和危害性，并按照本通知的要求，立即部署打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動的有關(guān)工作。各地區(qū)要盡快成立由政府有關(guān)負(fù)責(zé)同志牽頭，當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機(jī)關(guān)組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排、周密部署，根據(jù) 《刑法》、 《證券法》和 《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，對以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動從重、從快地給予嚴(yán)厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，力爭在年內(nèi)使此類違法犯罪活動得到有效遏制。
二、 明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成打擊合力
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要結(jié)合本地實際，制定專項打擊工作的具體步驟和方案。各地證券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機(jī)關(guān)要樹立大局觀念，在當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，明確職責(zé)分工，互相配合，排除干擾，迅速開展查處、取締工作。證券監(jiān)管部門和工商行政管理部門要依照各自的職責(zé)，做好對非法證券期貨經(jīng)營者違法違規(guī)行為的初步調(diào)查工作，公安機(jī)關(guān)要視情況提前介入，對涉嫌犯罪的及時立案查處。證券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法工作人員必須恪盡職守、秉公執(zhí)法，凡因監(jiān)管不力，執(zhí)法不嚴(yán)，玩忽職守，徇私舞弊，貽誤工作的，應(yīng)追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
三、 正確適用法律，把握政策界限
（一）對超出核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍，非法從事或變相非法從事證券期貨交易活動，非法經(jīng)營境外期貨、外匯期貨業(yè)務(wù)的，以涉嫌非法經(jīng)營罪立案查處。
（二）對未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)和工商行政管理部門登記注冊，擅自設(shè)立證券期貨機(jī)構(gòu)的，以涉嫌擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪立案查處。
（三）對以“投資咨詢”、“代客理財”等為招牌，以高額回報、贈送禮品、虛假融資、減免手續(xù)費、提供“免費午餐”等為誘餌吸納客戶資金，采用內(nèi)部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財產(chǎn)的，以涉嫌集資詐騙罪立案查處。
（四）非法證券期貨經(jīng)營者對受害人有暴力、威脅、非法拘禁等侵犯公民人身權(quán)利的行為，或以暴力、威脅手段阻礙國家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行公務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（五）對以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動的機(jī)構(gòu)，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門依法取締、吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
四、 加強(qiáng)法制宣傳和對投資者的教育，把握新聞輿論導(dǎo)向，維護(hù)社會穩(wěn)定
各地區(qū)、各部門要根據(jù)整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序形勢的需要，通過各種宣傳手段，加強(qiáng)正面宣傳和證券期貨法律法規(guī)教育。要運用報刊、電臺、電視等多種形式，公布本地區(qū)合法證券期貨交易機(jī)構(gòu)的名稱、地址、電話，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與證券投資，防止上當(dāng)受騙。要向社會重申 《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第十八條有關(guān)“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”的規(guī)定，各級政府、各有關(guān)部門不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。要結(jié)合已查處的典型安全，不失時機(jī)地做好受騙群眾的說服教育工作。各級新聞管理部門，要加強(qiáng)對相關(guān)新聞報道的管理和從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，把握正確的輿論導(dǎo)向，防止少數(shù)別有用心的人為達(dá)到讓政府賠償?shù)哪康?，惡意炒作，轉(zhuǎn)嫁責(zé)任，制造事端，破壞安定團(tuán)結(jié)的大好局面。
以上各項工作，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)于10月底以前向國務(wù)院報告落實情況，國務(wù)院將組織有關(guān)部門進(jìn)行檢查。各地區(qū)、各部門在執(zhí)行本通知的過程中如發(fā)現(xiàn)重大問題，應(yīng)及時向國務(wù)院報告；同時，要從中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，完善監(jiān)管措施，進(jìn)一步加大對以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動的打擊力度，從根本上防止此類違法犯罪活動死灰復(fù)燃，堅決維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序。
