發(fā)文機關公安部,中國人民銀行,中國保險監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2001年07月05日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號公通字〔2001〕60號
施行日期2001年07月05日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產建設兵團公安局，中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行，中國保監(jiān)會各保監(jiān)辦：
為嚴厲打擊破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪活動，進一步整頓和規(guī)范金融秩序，維護國家金融安全，現(xiàn)就公安機關、中國人民銀行、保險監(jiān)管機構等部門在查處金融違法犯罪案件中加強協(xié)作配合的有關問題通知如下：
一、 建立案件線索移送制度。中國人民銀行各分、支行和中國保監(jiān)會各保監(jiān)辦，在行使監(jiān)管職能過程中，發(fā)現(xiàn)屬于公安機關管轄的金融犯罪案件（案件范圍見附件）線索，應制作“移送案件線索通知書”，并附相關證據(jù)材料，及時向公安機關移送。公安機關接到“移送案件線索通知書”后，應立即進行審查，審查結果及辦理情況應在1個月內向移送單位通報，其中符合立案條件的要及時立案偵查，不符合立案條件、不屬于公安機關管轄的，要說明理由及時退回原移送單位。對不屬于公安機關管轄的刑事案件，犯罪嫌疑人有逃跑、銷毀證據(jù)等跡象的，公安機關應先行采取相應措施。各級公安機關在偵辦經濟犯罪或者其他犯罪案件時發(fā)現(xiàn)涉及銀行、保險機構及其從業(yè)人員違規(guī)、違章、違紀行為的，應及時將有關線索移送中國人民銀行、中國保監(jiān)會或者當事人所在的銀行、保險機構進行查處。
二、 加強辦案協(xié)作。公安機關在偵辦經濟犯罪案件工作中，依法需到銀行、保險及其他金融機構調查取證，或者對涉案單位（個人）的銀行賬戶進行查詢，予以凍結的，公安機關辦案人員要出示本人證件及相關法律文書，中國人民銀行、中國保監(jiān)會及其他金融機構應給予積極配合和支持。中國人民銀行、中國保監(jiān)會在查處本行業(yè)內的違法、違規(guī)案件時，確有必要對涉案人員采取限制出境措施的，應通過中國人民銀行、中國保監(jiān)會按有關規(guī)定向公安部提請協(xié)助。對于案情重大、復雜的案件，公安機關、銀行、保險監(jiān)管機構及其他金融機構可組成聯(lián)合工作組，根據(jù)各自職責開展工作。
三、 嚴格依法辦案。各級公安機關、中國人民銀行、保險監(jiān)管機構及其他銀行、非銀行金融機構在查處金融違法違紀案件過程中，要嚴格把握罪與非罪的界限，對涉嫌犯罪的，要堅決依法懲處，不得以罰代刑，降格處理。對不構成犯罪的，由中國人民銀行、保險監(jiān)管機構按照相關法律、法規(guī)，給予處罰。
四、 建立工作聯(lián)絡和信息資料交換制度。各級公安機關、中國人民銀行、中國保監(jiān)會要建立相應的工作聯(lián)系制度，定期和不定期召開聯(lián)席會議，通報新出臺的金融政策、工作舉措、法律、法規(guī)和一段時期內的金融違法犯罪案件情況、特點及國際金融犯罪動向，探討打擊和預防金融違法犯罪的對策和措施，研究建立可疑資金報告和情報通報制度。
中國人民銀行、中國保監(jiān)會應指定一批金融業(yè)務專家組成咨詢班子，對公安機關在辦案過程中遇到的專業(yè)性較強的問題提供咨詢。公安機關對進入咨詢班子的業(yè)務專家應發(fā)聘請書，并定期總結咨詢工作，適時將咨詢工作情況向中國人民銀行、中國保監(jiān)會反饋。
各地公安機關、中國人民銀行、保監(jiān)辦接到本通知后，應結合本地、本部門實際情況，聯(lián)合制定具體實施辦法，工作中遇到的問題請分別報公安部、中國人民銀行、中國保監(jiān)會。國家外匯管理部門、各政策性銀行、各商業(yè)銀行、各保險公司和非銀行金融機構參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。
請中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、中國保監(jiān)會各保監(jiān)辦將本通知轉發(fā)轄內的被監(jiān)管的金融機構并監(jiān)督執(zhí)行。
附件： 公安機關管轄金融犯罪案件范圍
1.走私假幣案（《刑法》第151條第1款）
2.虛報注冊資本案（《刑法》第158條）
3.虛假出資、抽逃出資案（《刑法》第159條）
4.欺詐發(fā)行股票、債券案（《刑法》第160條）
5.提供虛假財會報告案（《刑法》第161條）
6.妨害清算案（《刑法》第162條）
7.公司、企業(yè)人員行賄案（《刑法》第163條）
8.公司、企業(yè)人員行賄案（《刑法》第164條）
9.非法經營同類營業(yè)案（《刑法》第165條）
10.為親友非法牟利案（《刑法》第166條）
11.簽訂、履行合同失職被騙案（《刑法》第167條）
12.徇私舞弊造成破產、虧損案（《刑法》第168條）
13.徇私舞弊低價折股、出售國有資產案（《刑法》第169條）
14.偽造貨幣案（《刑法》第170條）
15.出售、購買、運輸假幣案（《刑法》第171條第1款）
16.金融工作人員購買假幣、以假幣換取真幣案（《刑法》第171條第2款）
17.持有、使用假幣案（《刑法》第172條）
18.變造貨幣案（《刑法》第173條）
19.擅自設立金融機構案（《刑法》第174條第1款）
20.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證案（《刑法》第174條第2款）
21.高利轉貸案（《刑法》第175條）
22.非法吸收公眾存款案（《刑法》第176條）
23.偽造、變造金融票證案（《刑法》第177條）
24.偽造、變造國家有價證券案（《刑法》第178條第1款）
25.偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券案（《刑法》第178條第2款）
26.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案（《刑法》第179條）
27.內幕交易、泄露內幕信息案（《刑法》第180條）
28.編造并傳播證券交易虛假信息案（《刑法》第181條第1款）
29.誘騙投資者買賣證券案（《刑法》第181條第2款）
30.操縱證券交易價格案（《刑法》第182條）
31.違法向關系人發(fā)放貸款案（《刑法》第186條第1款）
32.違法發(fā)放貸款案（《刑法》第186條第2款）
33.用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案（《刑法》第187條）
34.非法出具金融票證案（《刑法》第188條）
35.對違法票據(jù)承兌、付款、保證案（《刑法》第189條）
36.逃匯案（《刑法》第190條）
37.集資詐騙案（《刑法》第192條）
38.貸款詐騙案（《刑法》第193條）
39.票據(jù)詐騙案（《刑法》第194條第1款）
40.金融憑證詐騙案（《刑法》第194條第2款）
41.信用證詐騙案（《刑法》第195條）
42.信用卡詐騙案（《刑法》第196條）
43.有價證券詐騙案（《刑法》第197條）
44.保險詐騙案（《刑法》第198條）
45.職務侵占案（《刑法》第271條第1款）
46.挪用資金案（《刑法》第272條第1款）
47.挪用特定款物案（《刑法》第273條）
