案由 串通投標(biāo)
案號 （2021）粵0306刑初2606號
深圳市寶安區(qū)人民檢察院以深寶檢刑訴〔2021〕2224號起訴書，指控被告人嚴(yán)某某犯串通投標(biāo)罪，向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。公訴機(jī)關(guān)指派檢察員陳茜出庭支持公訴，被告人嚴(yán)某某及辯護(hù)人林偉平到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控，深圳市某房地產(chǎn)有限公司（以下簡稱某公司）成立于2015年4月，陳某某（已判決）系某公司實(shí)際控制人，由陳某偉（另案處理）幫陳某某代持股份并擔(dān)任法人代表，潘某、賴某某（均已判決）系某公司實(shí)際股東，在某公司任副董事長，葛某某（已判決）在某公司從事法務(wù)工作，被告人嚴(yán)某某在某公司任財(cái)務(wù)出納。2016年6月至7月，為獲得深圳市某股份合作公司（以下簡稱“甲公司”）碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，陳某某帶領(lǐng)潘某、賴某某、葛某某等人與蔡某某（已判決）為董事長的某有限公司進(jìn)行多次商談，確定了開發(fā)后面積分成按照45%：55%的分配比例，某有限公司內(nèi)定某公司獲得碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)。之后，甲公司就碧頭項(xiàng)目開發(fā)登報(bào)招標(biāo)，陳某某指使潘某、賴某某等人具體負(fù)責(zé)投標(biāo)工作。潘某、賴某某、葛某某等人組織了深圳市乙實(shí)業(yè)有限公司、丙置業(yè)投資有限公司與某公司一同對碧頭項(xiàng)目進(jìn)行圍標(biāo)。嚴(yán)某某在投標(biāo)過程中負(fù)責(zé)上述三家公司的驗(yàn)資報(bào)告等文書的收發(fā)工作，并代表乙公司參加甲公司的招標(biāo)會(huì)議，最終某公司順利中標(biāo)獲得碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)。
被告人嚴(yán)某某于2019年12月20日被列為公安部A級通緝犯，于2020年7月30日自動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀，出示了相關(guān)證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人嚴(yán)某某的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪，建議判處被告人嚴(yán)某某七個(gè)月有期徒刑，并處罰金。
被告人嚴(yán)某某對指控事實(shí)、罪名沒有異議，簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，在開庭審理過程中亦無異議。
辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見為，1.被告人嚴(yán)某某不是串通投標(biāo)的決策者、積極參加者、直接責(zé)任人，而是被支配的地位和替代角色，是從犯，情節(jié)輕微。2.被告人嚴(yán)某某沒有犯罪前科，投案自首，認(rèn)罪認(rèn)罰，認(rèn)罪態(tài)度好，依法可從輕減輕處罰。
經(jīng)審理查明:某公司成立于2015年4月，陳某某（已判決）系某公司實(shí)際控制人，由陳某偉（另案處理）幫陳某某代持股份并擔(dān)任法人代表，潘某、賴某某（均已判決）系某公司實(shí)際股東，在某公司任副董事長，葛某某（已判決）在某公司從事法務(wù)工作，被告人嚴(yán)某某在某公司任財(cái)務(wù)出納。2016年6月至7月，為獲得深圳市某股份合作公司（以下簡稱“甲公司”）碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，陳某某帶領(lǐng)潘某、賴某某、葛某某等人與蔡某某（已判決）為董事長的某有限公司進(jìn)行多次商談，確定了開發(fā)后面積分成按照45%：55%的分配比例，某有限公司內(nèi)定某公司獲得碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)。之后，甲公司就碧頭項(xiàng)目開發(fā)登報(bào)招標(biāo)，陳某某指使潘某、賴某某等人具體負(fù)責(zé)投標(biāo)工作。潘某、賴某某、葛某某等人組織了深圳市乙實(shí)業(yè)有限公司、丙置業(yè)投資有限公司與某公司一同對碧頭項(xiàng)目進(jìn)行圍標(biāo)。嚴(yán)某某在投標(biāo)過程中負(fù)責(zé)上述三家公司的驗(yàn)資報(bào)告等文書的收發(fā)工作，并代表乙公司參加甲公司的招標(biāo)會(huì)議，最終某公司順利中標(biāo)獲得碧頭項(xiàng)目開發(fā)權(quán)。
被告人嚴(yán)某某于2019年12月20日被列為公安部A級通緝犯，于2020年7月30日自動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。
上述事實(shí)，有經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證之下列證據(jù)證明：
1.書證：
（1）被告人身份信息、抓獲經(jīng)過、違法犯罪經(jīng)歷查詢情況說明、調(diào)取證據(jù)通知書；
（2）工商登記資料、股權(quán)代持協(xié)議承諾書、碧頭項(xiàng)目招商方案、項(xiàng)目合作登報(bào)廣告、公證書、碧頭董事會(huì)相關(guān)文件、投標(biāo)文件、授權(quán)委托書、審計(jì)報(bào)告、投標(biāo)文件，證實(shí)潘某等人辦理投標(biāo)的經(jīng)過；
（3）乙公司提供的關(guān)于碧頭項(xiàng)目的投標(biāo)文件：潘某為乙公司的法定代表人授權(quán)葛某某、嚴(yán)某某等針對碧頭項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)工作，并簽署相關(guān)合法文件；葛某某和嚴(yán)某某在被授權(quán)人一欄簽名；
（4）某公司、乙公司、丙公司的審計(jì)報(bào)告；
（5）甲公司關(guān)于開發(fā)項(xiàng)目的招商方案、甲公司合作開發(fā)項(xiàng)目談判會(huì)議記錄表、簽到表、授權(quán)委托書、現(xiàn)場照片：嚴(yán)某某代表乙公司參與投標(biāo)；
甲公司的競爭性談判結(jié)果及提議、交易方案、三會(huì)決議、相關(guān)公告；
（6）深圳市國土資源與房管局寶安分局關(guān)于碧頭地塊的相關(guān)政府文件；
（7）扣押決定書、扣押清單；
（8）葛某某發(fā)送給嚴(yán)某某的文件中寫明請按照發(fā)給你的格式準(zhǔn)備做三套資料，有什么不清楚再溝通；
（9）某公司的工商登記資料；
2.證人證言：
（1）陳某某：某公司的實(shí)際控制人，占股60%，其侄子陳某偉代持；嚴(yán)某某為該公司的財(cái)務(wù)、出納，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)，公司要出賬由其負(fù)責(zé)處理；一些走文件程序時(shí)也需要嚴(yán)某某配合，但是后續(xù)具體的流程性事情和程序性的事情，我沒有再具體管，都是由潘某、賴某某、葛某某去跟進(jìn)；
（2）潘某：某公司的股東兼副董事長。我是某公司的股東，占股20%，任副董事長。我和賴某某商議找?guī)准夜救⑴c投標(biāo)，我就說拿我的乙公司去投標(biāo)，并親自做了標(biāo)書，簽好字后交給葛某某，其代表乙公司投標(biāo)；當(dāng)時(shí)授權(quán)了葛某某和嚴(yán)某某去代表乙公司，具體的內(nèi)容記不清楚了；在招投標(biāo)會(huì)議時(shí)，嚴(yán)某某是陳某某的親戚，當(dāng)時(shí)村里必須要兩個(gè)人，我們又叫不到人，所以叫了嚴(yán)某某去參加競標(biāo)。辨認(rèn)筆錄中辨認(rèn)出陳某某、陳某偉、賴某某等人；辨認(rèn)出嚴(yán)某某是某公司的出納，是陳某某的親戚，辨認(rèn)出相關(guān)的招投標(biāo)文件；
（3）賴某某：某公司的股東兼副董事長。我在某公司占股20%。嚴(yán)某某在公司的財(cái)務(wù)部門上班，其作為公司的財(cái)務(wù)，前期溝通是由陳某某為主，陳某某談好了，嚴(yán)某某去執(zhí)行，所以她也是后期招投標(biāo)的時(shí)候去到現(xiàn)場開會(huì)，是公司安排她去的。這個(gè)會(huì)議是一個(gè)走程序的會(huì)議，嚴(yán)某某肯定是知道我們是已經(jīng)談好的，因?yàn)槲覀兪钦労昧瞬沤兴^來走這個(gè)程序，嚴(yán)某某也知道是走個(gè)程序。其實(shí)已經(jīng)談好了要給某公司做這個(gè)項(xiàng)目；
（4）葛某某：某公司的法務(wù)。嚴(yán)某某是該公司的財(cái)務(wù)人員，甲公司登報(bào)招標(biāo)的事情，整個(gè)某公司的人都知道。在收到了招標(biāo)的公告后，告訴了賴某某，潘某、嚴(yán)某某也是知道的。在現(xiàn)場的招投標(biāo)會(huì)議前，當(dāng)時(shí)公司因?yàn)橹蕾嚹衬?、?yán)某某、陳某、陳某偉等幾個(gè)人，賴某某就說這么幾個(gè)人分一下，后來賴某某、嚴(yán)某某就分一下，后賴某某、陳某、嚴(yán)某某他們?nèi)齻€(gè)廣東人就分開代表三家公司去參會(huì)。我記得嚴(yán)某某是代表乙公司參與競爭性談判，我有發(fā)嚴(yán)某某參與碧頭項(xiàng)目的標(biāo)書要求她按照格式準(zhǔn)備做三套資料，因?yàn)榧坠疽竺總€(gè)公司要交三套標(biāo)書，發(fā)給嚴(yán)某某是賴某某交代的。我哪里指揮得動(dòng)嚴(yán)某某？辨認(rèn)筆錄中辨認(rèn)出嚴(yán)某某是某公司的出納，系陳某某的親戚。辨認(rèn)出競爭性談判的現(xiàn)場照片；
（5）董某義：不清楚某公司是怎么中標(biāo)碧頭項(xiàng)目的。辨認(rèn)筆錄中辨認(rèn)出陳某某、嚴(yán)某某等人，董某友是某公司的司機(jī)；
（6）陳某樺：我是某公司項(xiàng)目部的工作人員，代表某公司參加了甲公司的招投標(biāo)會(huì)議。辨認(rèn)筆錄中辨認(rèn)出嚴(yán)某某是該公司的財(cái)務(wù)；
（7）陳某偉：某公司的員工。我沒有參加碧頭項(xiàng)目的招投標(biāo)；
（8）陳某：某公司的員工，陳某某的女婿。我在招投標(biāo)會(huì)議中代表丙公司參與會(huì)議。辨認(rèn)筆錄辨認(rèn)出陳某某、葛某某等人，辨認(rèn)出招投標(biāo)現(xiàn)場的照片；
（9）董某友：我代董某義參與丙公司的招投標(biāo)會(huì)議，辨認(rèn)出招投標(biāo)現(xiàn)場的照片；
（10）胡某棟、蔡某某、蔡某森、蔡某文、蔡某香、黃某鋒：某公司在中標(biāo)之前前往甲公司商議碧頭項(xiàng)目的合作事宜。并證實(shí)了甲公司招投標(biāo)的流程和經(jīng)過；
（11）陳某偉：我代陳某某持有某公司60%的股份。我作為掛名的法人代表和代持股東，在甲公司項(xiàng)目招投標(biāo)完成后，代表某公司簽署了與甲公司的合作開發(fā)協(xié)議。辨認(rèn)筆錄中辨認(rèn)出招投標(biāo)現(xiàn)場照片、營業(yè)執(zhí)照等文書。
3.被告人的供述與辯解：
嚴(yán)某某：我是某公司的出納。2016年賴某某叫我一起去參加會(huì)議，他說派兩個(gè)人，所以就叫我陪同。我說我沒有空，我不想去，賴某某讓我一定要去，說現(xiàn)在公司沒有人，如果不去就叫陳某某叫我去，我聽他這樣說就沒有辦法，就一個(gè)人開車到了甲公司，進(jìn)入會(huì)議室。一個(gè)姓潘的在念稿，他念完后我在空白的地方簽署了我的名字然后離開。
第二份筆錄：賴某某讓我過來就是代表一個(gè)公司進(jìn)行陪標(biāo)，現(xiàn)場可能是陪標(biāo)走一個(gè)流程。我在會(huì)議上沒有發(fā)言，沒有讀文件，就是湊個(gè)人數(shù)。
檢察院訊問筆錄：認(rèn)罪認(rèn)罰。我認(rèn)識(shí)到自己的行為是違法的，知道代表其他公司參與招投標(biāo)會(huì)議其實(shí)是幫助某公司串通投標(biāo)，希望能夠從輕處理。某公司的招投標(biāo)文書是葛某某制作的，因?yàn)樗麥?zhǔn)備招投標(biāo)階段的一些資料文書是我?guī)退蛴 ?fù)印的，這些文件中應(yīng)該有乙公司和丙公司的資料，我在某公司的工資是6000元/月，沒有其他的。辨認(rèn)出招投標(biāo)現(xiàn)場會(huì)議的照片，辨認(rèn)出賴某某、其本人。
4.辨認(rèn)筆錄、現(xiàn)場勘驗(yàn)記錄等。
上述證據(jù)真實(shí)、合法，證據(jù)之間相互印證，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人嚴(yán)某某協(xié)助他人組織某公司串通投標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。
被告人嚴(yán)某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，依法可以從輕處罰。被告人嚴(yán)某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，本院依法決定對其減輕處罰。公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議適當(dāng)，辯護(hù)人提出的相關(guān)辯護(hù)意見有依據(jù)，本院予以采納。
依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決如下：
被告人嚴(yán)某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑七個(gè)月，并處罰金人民幣六萬元（刑期執(zhí)行起止日期待本判決生效后由本院另行制作執(zhí)行通知書予以確認(rèn)。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金限于判決生效后一個(gè)月內(nèi)向本院一次性繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向深圳市中級人民法院提起上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 官 鋒
人民陪審員 吳 莉
人民陪審員 楊允珍
二〇二一年九月二十六日
法官 助理 杜曉梅
書記 員代 盼 盼
