案由 受賄
案號(hào) （2021）陜0324刑初44號(hào)
扶風(fēng)縣人民檢察院以扶檢公訴刑訴〔2021〕Z8號(hào)起訴書(shū)指控被告人喬某某犯受賄罪，于2021年3月3日向本院提起公訴。經(jīng)請(qǐng)示，陜西省高級(jí)人民法院指定本院審判。本院于4月21日受理后依法組成合議庭，于5月31日適用簡(jiǎn)易程序公開(kāi)審理了本案。扶風(fēng)縣人民檢察院指派檢察員王博出庭支持公訴，被告人喬某某及其辯護(hù)人雷敬富到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：
1.2011年4月28日，時(shí)任長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城公司”）西安辦事處業(yè)務(wù)拓展三部高級(jí)業(yè)務(wù)主管的喬某某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，將陜西明泰工程建筑有限公司（以下簡(jiǎn)稱“明泰公司）售后回租融資租賃項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)至長(zhǎng)城公司西安辦事處，經(jīng)長(zhǎng)城公司西安辦事處報(bào)新疆長(zhǎng)城金融租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新疆長(zhǎng)城公司”）批準(zhǔn)，同年6月30日，新疆長(zhǎng)城公司向明泰公司融資人民幣5000萬(wàn)元。經(jīng)新疆長(zhǎng)城公司委托，長(zhǎng)城公司西安辦事處指派喬某某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)租后管理。2012年2月20日，喬某某作為負(fù)責(zé)人，再次將明泰公司售后回租融資租賃項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)至長(zhǎng)城公司西安辦事處，經(jīng)長(zhǎng)城公司西安辦事處報(bào)長(zhǎng)城國(guó)興金融租賃有限公司（原“新疆長(zhǎng)城公司”更名，以下簡(jiǎn)稱“國(guó)興金融公司”）批準(zhǔn)，同年4月16日，國(guó)興金融公司向明泰公司融資人民幣3000萬(wàn)元。經(jīng)國(guó)興金融公司委托，長(zhǎng)城公司西安辦事處指派喬某某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)租后管理。
2012年5月一天，喬某某在到明泰公司檢查工作時(shí)，向時(shí)任該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的高某某索要兩筆融資的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。高某某將該情況匯報(bào)給時(shí)任明泰公司董事長(zhǎng)的劉某某。劉某某從公司備用現(xiàn)金中取出人民幣20萬(wàn)元，并在其辦公室送給喬某某。喬某某予以收受，用于個(gè)人及家庭日常開(kāi)支。2014年3月、2015年1月15日，新疆長(zhǎng)城公司已分別收回明泰公司兩個(gè)融資租賃項(xiàng)目的全部租金8996萬(wàn)余元。
2.2014年初，陜西大華實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大華公司”）因無(wú)力償還拖欠西部信托有限公司貸款6000萬(wàn)元，大華公司董事長(zhǎng)李某某聯(lián)系時(shí)任長(zhǎng)城公司西安辦事處代理業(yè)務(wù)二部高級(jí)業(yè)務(wù)主管的喬某某幫忙融資。喬某某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在進(jìn)行前期調(diào)查后，將大華公司不良債權(quán)收購(gòu)重組項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)長(zhǎng)城公司西安辦事處批準(zhǔn)。2014年6月20日，長(zhǎng)城公司西安辦事處向大華公司融資9500萬(wàn)，期限2年，并指派喬某某作為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)投后監(jiān)管。
為確保喬某某在投后監(jiān)管工作中與大華公司合作順利，2014年6月一天，李某某在西安市一酒店內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣10萬(wàn)元。2014年11月，李某某在其辦公室內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣15萬(wàn)元。2015年4月，李某某在西安市一酒店內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣20萬(wàn)元。喬某某對(duì)前述人民幣45萬(wàn)元均予以收受，用于個(gè)人及家庭日常開(kāi)支。2018年12月21日，長(zhǎng)城公司陜西分公司（原名“長(zhǎng)城公司西安辦事處”）已收回全部本息1.4億余元。
3.2014年8月22日、2015年2月2日，長(zhǎng)城國(guó)融投資管理有限公司（以以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城國(guó)融公司”）先后2次以委托貸款形式，向西安祿豐房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以以下簡(jiǎn)稱“祿豐公司”）貸款人民幣2億元（每次人民幣1億元）。經(jīng)長(zhǎng)城國(guó)融公司委托，長(zhǎng)城公司西安辦事處指派喬某某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)投后監(jiān)管。投后監(jiān)管過(guò)程中，喬某某負(fù)責(zé)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需按月對(duì)所監(jiān)管企業(yè)的對(duì)外負(fù)債、對(duì)外投資、合作、擔(dān)保、股權(quán)變動(dòng)等重大事項(xiàng)以書(shū)面形式進(jìn)行報(bào)告。經(jīng)長(zhǎng)城國(guó)融公司同意后，祿豐公司方可實(shí)施。2014年8月底，祿豐公司董事長(zhǎng)李某甲聯(lián)系喬某某介紹融資。喬某某遂聯(lián)系張某某。張某某考察后，于2014年8月28日給祿豐公司借款5000萬(wàn)元。2014年9月26日，阮某某（張某某妻子）給祿豐公司借款2500萬(wàn)元。2015年2月10日，侯某某（張某某女婿）給祿豐公司借款1000萬(wàn)元。喬某某作為監(jiān)管祿豐公司的負(fù)責(zé)人，在未向長(zhǎng)城西安辦事處及長(zhǎng)城國(guó)融公司書(shū)面報(bào)告的情況下，違規(guī)同意祿豐公司對(duì)外負(fù)債。對(duì)借貸過(guò)程中存在的首次借款收取“砍頭息”585萬(wàn)元，共6000萬(wàn)元借款實(shí)際轉(zhuǎn)入李某甲個(gè)人賬戶等風(fēng)險(xiǎn)未上報(bào)。為感謝喬某某，2014年9月，李某甲在長(zhǎng)城公司西安辦事處所在的博文路邊送給喬某某美金8萬(wàn)元。2015年2月，李某甲委托劉某甲在喬某某家樓下送給其人民幣20萬(wàn)元。喬某某均予以收受，用于個(gè)人及家庭日常開(kāi)支。
4.2014年11月，張某某為感謝喬某某幫其介紹對(duì)外放貸并謀求出借資金安全，在中國(guó)建設(shè)銀行西安文景路支行門口，送給喬某某現(xiàn)金人民幣5萬(wàn)元。喬某某予以收受，用于個(gè)人及家庭日常開(kāi)支。2015年2月10日，應(yīng)張某某要求，喬某某違規(guī)向張某某出具擔(dān)保書(shū)，承諾其擔(dān)保祿豐公司按期向張某某、阮某某、侯某某歸還借款8500萬(wàn)元。2015年12月10日，喬某某又違規(guī)出具承諾書(shū)，承諾自當(dāng)日起至2016年2月8日期間，對(duì)監(jiān)管的祿豐公司賬戶回籠全部資金的70%交由祿豐公司使用，30%歸還張某某等人。2016年2月8日起，祿豐公司賬戶回籠資金的30%交由祿豐公司使用，70%歸還張某某等人。
5.2013年1月，時(shí)任長(zhǎng)城公司西安辦事處投資投行業(yè)務(wù)四部高級(jí)業(yè)務(wù)主管的喬某某作為負(fù)責(zé)人，完成并上報(bào)作為有限合伙人認(rèn)購(gòu)基金份額對(duì)西安和成置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“和成置業(yè)”）“高山流水”項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)性投資的盡職調(diào)查報(bào)告。2013年3月29日，該項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。2013年3月29日至2017年5月9日，北京長(zhǎng)富投資基金先后向和成置業(yè)出資1.98億元。長(zhǎng)城公司西安辦事處指派喬某某作為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)投后監(jiān)管。因喬某某疏于監(jiān)管，違規(guī)解除抵押，導(dǎo)致和成置業(yè)出現(xiàn)逾期還款風(fēng)險(xiǎn)。2015年11月底，喬某某多次協(xié)調(diào)和成置業(yè)董事長(zhǎng)金某某、股東徐某某，并說(shuō)服徐某某向和成置業(yè)出資5000萬(wàn)元，解決了還款風(fēng)險(xiǎn)。2015年12月一天，喬某某在金某某辦公室內(nèi)，向金某某、徐某某索要?jiǎng)趧?wù)費(fèi)。次日，金某某委托徐某某在其辦公室送給喬某某現(xiàn)金人民幣20萬(wàn)元。喬某某予以收受，用于個(gè)人及家庭日常開(kāi)支。
2020年9月22日，喬某某被抓獲歸案。歸案后，喬某某如實(shí)供述了收受徐某某、李某甲、李某某、劉某某、張某某賄賂的犯罪事實(shí)。喬某某家屬退繳贓款人民幣159.6萬(wàn)元。
公訴機(jī)關(guān)提供了以下證據(jù)：1.立案決定、指定管轄決定書(shū)、刑事拘留決定書(shū)、逮捕決定書(shū)、喬某某歸案情況說(shuō)明、喬某某任職文件、銀行交易流水、委托監(jiān)管協(xié)議、借款單、匯款憑證等書(shū)證；2.證人徐某某、李某甲、李某某、劉某某、張某某等人的證言；3. 被告人喬某某的供述等。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為：被告人喬某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利為他人謀取利益，收受賄賂共計(jì)人民幣110萬(wàn)元、美金8萬(wàn)元，數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人索賄人民幣40萬(wàn)元，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十六條的規(guī)定，應(yīng)從重處罰。被告人退繳全部贓款，可從輕處罰。被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可從寬處理。建議判處被告人喬某某有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣30萬(wàn)元。
被告人喬某某對(duì)指控的事實(shí)、罪名及量刑建議沒(méi)有異議，同意適用簡(jiǎn)易程序且簽字具結(jié)。在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議。辯護(hù)人提出，被告人能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，有坦白情節(jié)，并認(rèn)罪認(rèn)罰；能退繳全部贓款，忠誠(chéng)悔罪；家庭經(jīng)濟(jì)較為困難，判處罰金刑時(shí)應(yīng)予照顧。
經(jīng)審理查明的事實(shí)、證據(jù)與公訴機(jī)關(guān)的指控一致。
本院認(rèn)為：被告人喬某某構(gòu)成受賄罪，公訴機(jī)關(guān)的指控成立。辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。被告人有索賄情節(jié)，依法應(yīng)從重處罰；被告人能如實(shí)供述、退繳全部贓款，依法可從輕處罰；被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可從寬處理。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十五條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院＜關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋＞》第二條第一款、第十三條第一款、第十九條第一款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人喬某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣30萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決前羈押1日折抵刑期1日。即自2020年9月22日起至2025年3月21日止；罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
二、退繳的贓款人民幣159.6萬(wàn)元由收繳機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向?qū)氹u市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 張 拴 恩
人民陪審員 費(fèi) 治 安
人民陪審員 馬 海 林
