2023-11-1-349-005
山西某能源投資集團有限公司、陳某志等人非法采礦案
——非法采礦單位犯罪的認定
關鍵詞：刑事 非法采礦罪 單位犯罪 罰金
基本案情
2015年上半年至2018年7月，被告單位山西某能源投資集團有限公司作為黑社會性質組織首要分子被告人陳某志的控制企業(yè)，在陳某志的指使下，安排集團下屬企業(yè)和集團子公司越界進入他人礦區(qū)范圍開采煤炭，并統(tǒng)一洗選、銷售謀取非法利益，為陳某志黑社會性質組織犯罪提供了巨額經濟支持。經山西省自然資源廳認定，本案非法越界開采破壞可采煤炭資源總量655.31萬噸，價值423679.35萬元。
山西省長治市中級人民法院于2019年11月4日作出（2019）晉04刑初41號刑事附帶民事判決：被告單位山西某能源投資集團有限公司、被告人陳某志均構成非法采礦罪，判處山西某能源投資集團有限公司罰金30億元；判處陳某志有期徒刑六年，并處罰金1000萬元，與其他犯罪并罰；追繳、沒收違法所得及其收益。宣判后，山西某能源投資集團有限公司、陳某志提出上訴。山西省高級人民法院于2019年12月30日作出（2019）晉刑終376號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效判決認為：被告單位山西某能源投資集團有限公司、被告人陳某志違反礦產資源法的規(guī)定，擅自進入他人礦區(qū)范圍采礦，均構成非法采礦罪，情節(jié)特別嚴重，判處山西某能源投資集團有限公司罰金30億元；判處陳某志有期徒刑六年，并處罰金1000萬元，與其他犯罪并罰；追繳、沒收違法所得及其收益。
關于被告單位山西某能源投資集團有限公司及其辯護人所提原審認定其構成非法采礦罪的依據不足，且30億的罰金明顯過高且未釋明依據的上訴理由和辯護意見，經查：（1）山西某能源投資集團有限公司每年年底通過召開采掘規(guī)劃大會的方式，布置安排下屬煤礦下年度的開采計劃、生產任務。山西某能源投資集團有限公司下屬煤礦采掘計劃及開采圖紙的設計，生產計劃及生產任務的制定均由該集團公司總工辦和生技處審核與下達，并由生技處檢查督促實施，生產出來的煤炭由集團統(tǒng)一調配到下屬洗煤廠，統(tǒng)一銷售，收益歸集團所有。在案證據足以證實山西某能源投資集團有限公司違反礦產資源法的規(guī)定，越界盜采其他單位礦區(qū)煤層的行為，符合非法采礦罪的犯罪構成。（2）山西某能源投資集團有限公司非法越界開采煤炭資源破壞可采煤炭資源總量655.31萬噸，價值423679.35萬元，嚴重破壞礦產資源和生態(tài)環(huán)境，犯罪情節(jié)特別嚴重；原審根據山西某能源投資集團有限公司的犯罪情節(jié)，并綜合考慮凌志集團繳納罰金的能力，依法對其判處30億罰金，并無明顯不當。
裁判要旨
集團公司每年年底通過召開采掘規(guī)劃大會的方式，布置安排下屬煤礦下年度的開采計劃、生產任務；集團公司下屬煤礦采掘計劃及開采圖紙的設計，生產計劃及生產任務的制定均由該集團公司審核、下達，并由集團公司檢查督促實施；生產出來的煤炭由集團公司統(tǒng)一調配到下屬洗煤廠，統(tǒng)一銷售，收益歸集團所有。在上述情形之下，集團公司應當對下屬企業(yè)所具體實施的非法采礦犯罪承擔刑事責任，成立單位犯罪。
關聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第343條第1款、第34條
一審：山西省長治市中級人民法院（2019）晉04刑初41號刑事附帶民事判決（2019年11月4日）
二審：山西省高級人民法院（2019）晉刑終376號刑事裁定（2019年12月30日）
