【發(fā)布部門】 合肥市財政局 【發(fā)文字號】 合財庫[2007]284號
【發(fā)布日期】 2007.09.27 【實施日期】 2007.10.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 國庫，財政綜合規(guī)定
合肥市財政局關(guān)于印發(fā)《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》的通知
（合財庫[2007]284號）
各有關(guān)承辦銀行：
為提高國庫集中支付業(yè)務(wù)工作質(zhì)量和服務(wù)水平，進(jìn)一步規(guī)范國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作，現(xiàn)將《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，請結(jié)合《辦法》的有關(guān)要求，認(rèn)真做好國庫集中支付代理工作。
附件：《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》
二○○七年九月二十七日
合肥市本級財政國庫集中支付
業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)承辦銀行提高國庫支付業(yè)務(wù)代理工作質(zhì)量和服務(wù)水平，提高財政資金支付效率，規(guī)范財政財務(wù)管理，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)的銀行承辦工作。
第三條 考評內(nèi)容為相關(guān)承辦銀行每年1月1日至12月31日在資金支付、公務(wù)卡結(jié)算、往來資金業(yè)務(wù)、工資統(tǒng)一發(fā)放等方面的工作質(zhì)量和服務(wù)水平。
第四條 對承辦銀行按照代理業(yè)務(wù)內(nèi)容分別進(jìn)行考評，考評實行百分制計分。
第二章 資金支付
第五條 國庫集中支付承辦銀行要及時匯劃資金，業(yè)務(wù)流程應(yīng)簡捷規(guī)范。滿分為100分。
第六條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┰跔I業(yè)時間內(nèi)拒絕受理預(yù)算單位提供的有效、合法支付憑證的，每次扣5分；
?。ǘ┪窗簇斦块T和預(yù)算單位支付指令辦理支付業(yè)務(wù)，造成資金錯劃、漏劃的，每次扣5分，出現(xiàn)資金損失的要及時、足額賠償；
?。ㄈ┊?dāng)日13：00時（含）之前收到的支付指令，未在當(dāng)日16：00前辦理財政資金支付，造成資金遲劃的，經(jīng)核實后每次扣2分；
?。ㄋ模┻`反財政國庫集中支付操作規(guī)程，先清算后支付的，每筆扣2分；
?。ㄎ澹┲苯又Ц冻霈F(xiàn)退票未及時通知財政部門，授權(quán)支付退票未及時通知預(yù)算單位的，每次扣2分；
?。┪窗匆?guī)定嚴(yán)格控制公務(wù)卡轉(zhuǎn)入額度的，每筆扣5分；
（七）未經(jīng)批準(zhǔn)，自行為預(yù)算單位辦理提現(xiàn)的，每筆扣5分；
?。ò耍┪醇皶r確認(rèn)網(wǎng)上支付申請書或未及時將申請書傳遞到市財政國庫支付中心的，每筆扣2分；
?。ň牛┚W(wǎng)上支付申請書及其他憑證發(fā)生遺失的，每筆扣5分；
?。ㄊ┪醇皶r、準(zhǔn)確分發(fā)投放市直預(yù)算單位有關(guān)憑證回單，造成錯投、漏投的，每筆扣2分；
?。ㄊ唬┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第三章 公務(wù)卡結(jié)算
第七條 承辦銀行應(yīng)根據(jù)銀行卡協(xié)議，及時提供單位卡對賬單，向市財政國庫支付中心提供單位公務(wù)卡交易明細(xì)和余額。滿分為100分。
第八條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定控制單位公務(wù)卡辦理，造成同一單位在同一發(fā)卡銀行有1張以上單位卡的（不含財政書面同意的），每多一張卡扣5分；
?。ǘ┪窗匆?guī)定控制單位卡的資金來源，造成除市財政國庫單一賬戶體系轉(zhuǎn)入資金以及單位個人卡（含同意開設(shè)的下屬非獨立核算單位卡）退回資金以外，還有其他資金轉(zhuǎn)入，每筆扣5分；
（三）每月五個工作日內(nèi)未及時向預(yù)算單位提供上月單位卡對賬單的，每次扣2分。提供錯誤的單位卡對賬單，經(jīng)單位反映核實的，直接扣5分；
（四）每旬三個工作日內(nèi)未及時向市財政國庫支付中心提供單位卡交易明細(xì)和余額的，每遲一天扣1分，遲三天以上的扣5分；
?。ㄎ澹┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第四章 往來資金業(yè)務(wù)
第九條 承辦銀行應(yīng)按照往來資金管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行收支。滿分為100分。
第十條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┯捎谧陨硎д`造成往來資金錯誤入賬的，每筆扣2分；
?。ǘ┻z失往來資金到賬通知書的，每次扣5分；錯發(fā)往來資金到賬通知書的，每筆扣1分；
?。ㄈ┪窗匆?guī)定及時歸集往來資金，造成預(yù)算單位不能及時用款的，每次扣5分；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定及時傳遞往來資金電子數(shù)據(jù)和往來資金到賬通知書的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第五章 工資統(tǒng)發(fā)業(yè)務(wù)
第十一條 承辦銀行應(yīng)及時辦理行政事業(yè)單位工資統(tǒng)發(fā)工作。滿分為100分。
第十二條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┎荒軠?zhǔn)確、及時將每月統(tǒng)發(fā)工資發(fā)放到統(tǒng)發(fā)人員工資折（卡）中，由于代理銀行原因造成延遲或錯誤的，每次扣5分；
?。ǘ┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日向支付中心工資統(tǒng)發(fā)科提供《財政工資發(fā)放匯總表》的，每次扣2分；
（三）不能在工資發(fā)放后五個工作日內(nèi)將財政統(tǒng)扣金額轉(zhuǎn)到財政指定賬戶的，每次扣2分；
?。ㄋ模┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日內(nèi)向單位提供經(jīng)代理銀行簽單的《工資發(fā)放情況匯總表》、每個職工的資條的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮虼磴y行服務(wù)質(zhì)量造成代發(fā)工資人員投訴，經(jīng)核實投訴率年度內(nèi)達(dá)百分之一時，財政部門有權(quán)終止代理合同；工資代發(fā)過程中若發(fā)生不可追索的經(jīng)濟(jì)損失，由代理銀行過失造成的損失部分，代理銀行要及時、足額賠償。
第六章 代理銀行年度考核評價的組織實施
第十三條 考評由市財政國庫支付中心具體負(fù)責(zé)。
第十四條 市財政國庫支付中心應(yīng)依據(jù)服務(wù)種類，于每年年底前分別完成對承辦銀行本年度承辦的財政國庫支付業(yè)務(wù)質(zhì)量的考核評價。
第七章 考評結(jié)果及運(yùn)用
第十五條 考核評價結(jié)果按照各項考核內(nèi)容分別計算確定。
第十六條 根據(jù)年度考核評價結(jié)果，評定承辦銀行相關(guān)代理業(yè)務(wù)質(zhì)量，結(jié)果分為四個等級，分別為優(yōu)秀（85分以上）、良好（75分-84分）、合格（60分-74分），60分以下的不予考評，直接取消其代理該項業(yè)務(wù)的承辦資格。
第十七條 年度內(nèi)考核評價累計扣分達(dá)到30分時，予以警示，市財政國庫支付中心在5個工作日內(nèi)向其發(fā)出書面通知，要求限期整改。
第十八條 考核評價結(jié)果是財政部門評價各商業(yè)銀行代理財政國庫支付業(yè)務(wù)工作質(zhì)量的依據(jù)。
第十九條 除正?？荚u以外，下列行為予以嚴(yán)格處置：營業(yè)時間內(nèi)拒絕接受財政部門發(fā)出的支付指令，第一次財政部門書面告知整改，第二次暫停承辦代理業(yè)務(wù)，第三次取消代理資格。
第八章 附則
第二十條 本辦法由合肥市財政國庫支付中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自2007年10月1日起實行。
【發(fā)布日期】 2007.09.27 【實施日期】 2007.10.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 國庫，財政綜合規(guī)定
合肥市財政局關(guān)于印發(fā)《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》的通知
（合財庫[2007]284號）
各有關(guān)承辦銀行：
為提高國庫集中支付業(yè)務(wù)工作質(zhì)量和服務(wù)水平，進(jìn)一步規(guī)范國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作，現(xiàn)將《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，請結(jié)合《辦法》的有關(guān)要求，認(rèn)真做好國庫集中支付代理工作。
附件：《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法》
二○○七年九月二十七日
合肥市本級財政國庫集中支付
業(yè)務(wù)銀行代理工作考核評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)承辦銀行提高國庫支付業(yè)務(wù)代理工作質(zhì)量和服務(wù)水平，提高財政資金支付效率，規(guī)范財政財務(wù)管理，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)的銀行承辦工作。
第三條 考評內(nèi)容為相關(guān)承辦銀行每年1月1日至12月31日在資金支付、公務(wù)卡結(jié)算、往來資金業(yè)務(wù)、工資統(tǒng)一發(fā)放等方面的工作質(zhì)量和服務(wù)水平。
第四條 對承辦銀行按照代理業(yè)務(wù)內(nèi)容分別進(jìn)行考評，考評實行百分制計分。
第二章 資金支付
第五條 國庫集中支付承辦銀行要及時匯劃資金，業(yè)務(wù)流程應(yīng)簡捷規(guī)范。滿分為100分。
第六條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┰跔I業(yè)時間內(nèi)拒絕受理預(yù)算單位提供的有效、合法支付憑證的，每次扣5分；
?。ǘ┪窗簇斦块T和預(yù)算單位支付指令辦理支付業(yè)務(wù)，造成資金錯劃、漏劃的，每次扣5分，出現(xiàn)資金損失的要及時、足額賠償；
?。ㄈ┊?dāng)日13：00時（含）之前收到的支付指令，未在當(dāng)日16：00前辦理財政資金支付，造成資金遲劃的，經(jīng)核實后每次扣2分；
?。ㄋ模┻`反財政國庫集中支付操作規(guī)程，先清算后支付的，每筆扣2分；
?。ㄎ澹┲苯又Ц冻霈F(xiàn)退票未及時通知財政部門，授權(quán)支付退票未及時通知預(yù)算單位的，每次扣2分；
?。┪窗匆?guī)定嚴(yán)格控制公務(wù)卡轉(zhuǎn)入額度的，每筆扣5分；
（七）未經(jīng)批準(zhǔn)，自行為預(yù)算單位辦理提現(xiàn)的，每筆扣5分；
?。ò耍┪醇皶r確認(rèn)網(wǎng)上支付申請書或未及時將申請書傳遞到市財政國庫支付中心的，每筆扣2分；
?。ň牛┚W(wǎng)上支付申請書及其他憑證發(fā)生遺失的，每筆扣5分；
?。ㄊ┪醇皶r、準(zhǔn)確分發(fā)投放市直預(yù)算單位有關(guān)憑證回單，造成錯投、漏投的，每筆扣2分；
?。ㄊ唬┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第三章 公務(wù)卡結(jié)算
第七條 承辦銀行應(yīng)根據(jù)銀行卡協(xié)議，及時提供單位卡對賬單，向市財政國庫支付中心提供單位公務(wù)卡交易明細(xì)和余額。滿分為100分。
第八條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定控制單位公務(wù)卡辦理，造成同一單位在同一發(fā)卡銀行有1張以上單位卡的（不含財政書面同意的），每多一張卡扣5分；
?。ǘ┪窗匆?guī)定控制單位卡的資金來源，造成除市財政國庫單一賬戶體系轉(zhuǎn)入資金以及單位個人卡（含同意開設(shè)的下屬非獨立核算單位卡）退回資金以外，還有其他資金轉(zhuǎn)入，每筆扣5分；
（三）每月五個工作日內(nèi)未及時向預(yù)算單位提供上月單位卡對賬單的，每次扣2分。提供錯誤的單位卡對賬單，經(jīng)單位反映核實的，直接扣5分；
（四）每旬三個工作日內(nèi)未及時向市財政國庫支付中心提供單位卡交易明細(xì)和余額的，每遲一天扣1分，遲三天以上的扣5分；
?。ㄎ澹┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第四章 往來資金業(yè)務(wù)
第九條 承辦銀行應(yīng)按照往來資金管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行收支。滿分為100分。
第十條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┯捎谧陨硎д`造成往來資金錯誤入賬的，每筆扣2分；
?。ǘ┻z失往來資金到賬通知書的，每次扣5分；錯發(fā)往來資金到賬通知書的，每筆扣1分；
?。ㄈ┪窗匆?guī)定及時歸集往來資金，造成預(yù)算單位不能及時用款的，每次扣5分；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定及時傳遞往來資金電子數(shù)據(jù)和往來資金到賬通知書的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮蚍?wù)態(tài)度問題被預(yù)算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第五章 工資統(tǒng)發(fā)業(yè)務(wù)
第十一條 承辦銀行應(yīng)及時辦理行政事業(yè)單位工資統(tǒng)發(fā)工作。滿分為100分。
第十二條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┎荒軠?zhǔn)確、及時將每月統(tǒng)發(fā)工資發(fā)放到統(tǒng)發(fā)人員工資折（卡）中，由于代理銀行原因造成延遲或錯誤的，每次扣5分；
?。ǘ┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日向支付中心工資統(tǒng)發(fā)科提供《財政工資發(fā)放匯總表》的，每次扣2分；
（三）不能在工資發(fā)放后五個工作日內(nèi)將財政統(tǒng)扣金額轉(zhuǎn)到財政指定賬戶的，每次扣2分；
?。ㄋ模┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日內(nèi)向單位提供經(jīng)代理銀行簽單的《工資發(fā)放情況匯總表》、每個職工的資條的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮虼磴y行服務(wù)質(zhì)量造成代發(fā)工資人員投訴，經(jīng)核實投訴率年度內(nèi)達(dá)百分之一時，財政部門有權(quán)終止代理合同；工資代發(fā)過程中若發(fā)生不可追索的經(jīng)濟(jì)損失，由代理銀行過失造成的損失部分，代理銀行要及時、足額賠償。
第六章 代理銀行年度考核評價的組織實施
第十三條 考評由市財政國庫支付中心具體負(fù)責(zé)。
第十四條 市財政國庫支付中心應(yīng)依據(jù)服務(wù)種類，于每年年底前分別完成對承辦銀行本年度承辦的財政國庫支付業(yè)務(wù)質(zhì)量的考核評價。
第七章 考評結(jié)果及運(yùn)用
第十五條 考核評價結(jié)果按照各項考核內(nèi)容分別計算確定。
第十六條 根據(jù)年度考核評價結(jié)果，評定承辦銀行相關(guān)代理業(yè)務(wù)質(zhì)量，結(jié)果分為四個等級，分別為優(yōu)秀（85分以上）、良好（75分-84分）、合格（60分-74分），60分以下的不予考評，直接取消其代理該項業(yè)務(wù)的承辦資格。
第十七條 年度內(nèi)考核評價累計扣分達(dá)到30分時，予以警示，市財政國庫支付中心在5個工作日內(nèi)向其發(fā)出書面通知，要求限期整改。
第十八條 考核評價結(jié)果是財政部門評價各商業(yè)銀行代理財政國庫支付業(yè)務(wù)工作質(zhì)量的依據(jù)。
第十九條 除正?？荚u以外，下列行為予以嚴(yán)格處置：營業(yè)時間內(nèi)拒絕接受財政部門發(fā)出的支付指令，第一次財政部門書面告知整改，第二次暫停承辦代理業(yè)務(wù)，第三次取消代理資格。
第八章 附則
第二十條 本辦法由合肥市財政國庫支付中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自2007年10月1日起實行。
