發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2017年09月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)許可〔2017〕1625號(hào)
施行日期2017年09月04日
效力級(jí)別部門行政許可批復(fù)
關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證申萬醫(yī)藥生物交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更注冊的批復(fù)
華泰柏瑞基金管理有限公司：
《華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于華泰柏瑞中證申萬醫(yī)藥生物交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更注冊的申請報(bào)告》（華泰柏瑞基〔2017〕141號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、 準(zhǔn)予你公司華泰柏瑞中證申萬醫(yī)藥生物交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更注冊為華泰柏瑞港股通量化靈活配置混合型證券投資基金，基金類型為契約型開放式。
二、 你公司應(yīng)按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，履行相應(yīng)程序做好基金合同等文件的修改工作。
三、 你公司應(yīng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金的募集活動(dòng)，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。
四、 你公司應(yīng)會(huì)同基金的銷售機(jī)構(gòu)，按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真做好基金的信息披露、認(rèn)購、申購、贖回、登記、會(huì)計(jì)核算、客戶服務(wù)和募集準(zhǔn)備等工作。通過建立和完善內(nèi)部合規(guī)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和應(yīng)急計(jì)劃等措施，防范和化解基金募集和運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、 你公司及基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）及其他相關(guān)規(guī)定，不得損害投資人的合法權(quán)益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導(dǎo)投資人買賣基金。對投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的宣傳必須符合基金的實(shí)際情況。
中國證監(jiān)會(huì)
2017年9月4日
