發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳
發(fā)文日期2022年05月13日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)發(fā)改辦財(cái)金〔2022〕432號(hào)
施行日期2022年05月13日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)：
為規(guī)范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開(kāi)展2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象
本次信用評(píng)價(jià)期限為2021年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，以及開(kāi)展企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
二、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施
（一）國(guó)家發(fā)展改革委委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”）和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷(xiāo)商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作，被評(píng)價(jià)主承銷(xiāo)商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評(píng)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)應(yīng)分別就評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。
（二）為確保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀(guān)公正、科學(xué)規(guī)范，2021年度評(píng)價(jià)指標(biāo)分為風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)，信用行為指標(biāo)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以及省級(jí)發(fā)展改革委及機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家評(píng)價(jià)指標(biāo)四個(gè)板塊，部分評(píng)分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站、中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行發(fā)布。
（三）參與評(píng)價(jià)的主承銷(xiāo)商應(yīng)按要求提供2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2021年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料。主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格，并將情況記入主承銷(xiāo)商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人信用記錄，同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。
（四）參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家應(yīng)獨(dú)立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得通過(guò)不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。
（五）主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門(mén)公章，專(zhuān)家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2022年5月31日前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）按時(shí)反饋。主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)材料反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp@ccdc.com.cn；聯(lián)系電話(huà)010-80998562;傳真010-66069350）；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)材料反饋至交易商協(xié)會(huì)（郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn;聯(lián)系電話(huà)010-66539263；傳真010-66538035）。
三、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用
根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，我委將對(duì)主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類(lèi)管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，我委將會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革委加強(qiáng)日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)存在突出問(wèn)題的，將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2022年5月13日
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