發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會法律部
發(fā)文日期2022年06月10日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年06月10日
效力級別部門規(guī)范性文件
截至2021年12月31日共有551家律師事務(wù)所完成首次備案,其中,434家律師事務(wù)所按照《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(以下簡稱《備案規(guī)定》)的要求在2022年4月30日前提交2021年度備案材料,18家律師事務(wù)所稱2021年度未從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),豁免進行年度備案。截至2022年6月10日,如期提交年度備案材料的434家律師事務(wù)所中,247家律師事務(wù)所已經(jīng)完成2021年度備案,其余正在審核、補正中。
經(jīng)排查,還有65家律師事務(wù)所未能按照《備案規(guī)定》的要求,在2022年4月30日之前提交年度備案材料。
從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所按照規(guī)定進行備案,是落實新《證券法》監(jiān)管要求,做好證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。對未按期提交2021年度備案材料的律師事務(wù)所,我們將在監(jiān)管工作中予以重點關(guān)注,加強日常監(jiān)管執(zhí)法,嚴格審核其出具的法律意見書等文件。在此,我們提醒尚未提交年度備案材料的律師事務(wù)所盡快進行年度備案,正在補正材料的律師事務(wù)所要按期提交補正材料。同時,請因受疫情影響未在2022年4月30日前提交備案材料的律師事務(wù)所,根據(jù)疫情形勢做好年度備案工作安排。
特此公告。
中國證監(jiān)會法律部
2022年6月10日
