發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年08月19日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級別部門規(guī)范性文件
西部利得基金管理有限公司：
現(xiàn)對你公司申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1. 請結(jié)合你公司歷年來經(jīng)營盈虧情況，就你公司是否符合《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第四十條“基金管理公司申請增加業(yè)務的，現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務范圍應當與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理、人員構(gòu)成、財務狀況等相適應，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求”的規(guī)定進行補充說明。
2. 根據(jù)監(jiān)管信息，你公司最近3年被上海局采取行政監(jiān)管措施1次，請就你公司上述行政監(jiān)管措施的整改情況進行補充說明。
3. 你公司計劃于?QDII?業(yè)務資格獲批后將國際投資部調(diào)整為一級部門，屆時國際投資部總經(jīng)理將直接向分管ODIl?業(yè)務的副總匯報工作。請就你公司分管?QDII?業(yè)務的人員安排進行補充說明。
4. 請補充提供你公司《公司申請開展QDII業(yè)務的議案》。
