發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年09月02日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月02日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、 審核情況
（一）發(fā)行人基本情況
上海華嶺集成電路技術股份有限公司（華嶺股份，證券代碼：430139）設立于2001年4月，于2012年9月在全國股轉系統(tǒng)掛牌，于2016年6月進入創(chuàng)新層。發(fā)行人注冊資本22,680.00萬元，注冊地址為中國（上海）自由貿易試驗區(qū)，主營業(yè)務為集成電路測試及與集成電路測試相關的配套服務，控股股東復旦微電持有公司50.29%股份，公司無實際控制人。
（二）審核過程
發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市的注冊申請于2022年8月18日正式接收。依據(jù)《證券法》《公司法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第47號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件》等相關規(guī)定，我會對發(fā)行人提交的申請文件進行了合規(guī)性審核。
北交所就本次發(fā)行出具了審核意見，對發(fā)行人本次股票公開發(fā)行并在北交所上市無異議。
二、 合規(guī)性審核意見
根據(jù)發(fā)行人提交的申請文件和北交所的審核意見，我會認為，發(fā)行人提交的申請材料齊備，北交所審核內容和審核序符合規(guī)定，信息披露內容基本符合《公司法》《證券法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第47號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件》的相關規(guī)定，相關中介機構已就本次申請的相關問題依法發(fā)表了明確的意見。據(jù)此，我會同意上海華嶺集成電路技術股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的注冊申請。
