發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年02月17日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2023〕41號(hào)
施行日期2023年02月17日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜公告如下：
一、 根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，符合條件的公司可以就以下事項(xiàng)提出行政許可申請(qǐng)：向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、北京證券交易所上市公司發(fā)行證券、股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券等。
上述行政許可申請(qǐng)由北京證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理相關(guān)申請(qǐng)材料，并由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）注冊(cè)。
二、 根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以就以下事項(xiàng)提出行政許可申請(qǐng)：未在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的股份公司（以下簡(jiǎn)稱未掛牌公司）向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的未掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券、未掛牌公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東超過200人等。
上述行政許可申請(qǐng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請(qǐng)材料，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。
三、 股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行后證券持有人累計(jì)未超過200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理相關(guān)申請(qǐng)材料并進(jìn)行審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行注冊(cè)，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。
四、 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。
五、 本公告自公布之日起施行。證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕41號(hào)同時(shí)廢止。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2023年2月17日
