發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2024年04月09日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年04月09日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
1. 申請(qǐng)材料顯示，截至2023年9月30日、2022年12月31日和2021年12月31日，申請(qǐng)人資產(chǎn)利潤(rùn)率分別為0.01%、-1.89%和-0.71%，資本利潤(rùn)率0.16%、-33.95%和-11.87%，未達(dá)到監(jiān)管要求。截至2023年9月30日、2022年12月31日資本充足率分別為8.67%、8.92%，一級(jí)資本充足率分別為7.45%、7.70%，未達(dá)到監(jiān)管要求。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：公司資產(chǎn)利潤(rùn)率、資本利潤(rùn)率、資本充足率、一級(jí)資本充足率等指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，是否違反國(guó)家金融監(jiān)督管理總局相關(guān)規(guī)定，會(huì)否對(duì)公司未來(lái)持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。請(qǐng)申請(qǐng)人律師和會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見。
2. 申請(qǐng)材料顯示，申請(qǐng)人第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議召開時(shí)間為2023年11月14日，2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)召開時(shí)間同為2023年11月14日。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：上述董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、通知、召開程序以及本次發(fā)行的決策程序是否符合法律和公司章程的規(guī)定。請(qǐng)申請(qǐng)人律師核查并發(fā)表明確意見。
3. 申請(qǐng)材料顯示，申請(qǐng)人律師未對(duì)本次發(fā)行的投資者適當(dāng)性、認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源、新增限售安排等合法合規(guī)性發(fā)表明確意見。請(qǐng)申請(qǐng)人律師對(duì)照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》相關(guān)條文核查并發(fā)表明確意見。
4. 申請(qǐng)材料顯示，本次發(fā)行完成后，境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)對(duì)公司的持股比例將由原20.18%增加至89.87%，非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)持股比例由原23.86%下降至3.03%，自然人持股比例由原55.96%下降至7.10%。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：相關(guān)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)通過參與本次定向發(fā)行提高對(duì)公司的持股比例，是否存在《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)行為，如是，請(qǐng)信息披露義務(wù)人按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書、要約收購(gòu)報(bào)告書》相關(guān)要求，結(jié)合所持股份比例預(yù)計(jì)變動(dòng)情況，補(bǔ)充披露有關(guān)信息。請(qǐng)申請(qǐng)人律師核查并發(fā)表明確意見。
5. 申請(qǐng)材料顯示，申請(qǐng)人未披露信息披露平臺(tái)。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：是否已按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》相關(guān)要求，建立健全信息披露制度，并指定信息披露平臺(tái)。請(qǐng)申請(qǐng)人律師核查并發(fā)表明確意見。
