發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2024年08月02日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)許可〔2024〕1120號
施行日期2024年08月02日
效力級別部門行政許可批復(fù)
財信證券股份有限公司：
《財信證券股份有限公司關(guān)于新增上市證券做市交易業(yè)務(wù)的申請報告》（財證字〔2023〕135號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕42號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕66號修改）和《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2023〕52號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、 核準(zhǔn)你公司上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務(wù)資格。
二、 你公司應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。
三、 你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報備所修改條款。
四、 你公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作。你公司應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向我會申請換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營上市證券做市交易業(yè)務(wù)。
五、 你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險限額內(nèi)開展。業(yè)務(wù)開展過程中如遇重大問題，須及時報告我會及公司住所地證監(jiān)局。公司如擬擴(kuò)大上市證券做市交易業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法報我會核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會
2024年8月2日
