發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
發(fā)文日期1997年05月19日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證委發(fā)〔1997〕34號(hào)
施行日期1997年05月19日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
（1997年5月19日 證委發(fā)［1997］34號(hào)）
機(jī)械工業(yè)部：
你部《關(guān)于轉(zhuǎn)報(bào)第一拖拉機(jī)股份有限公司境外募集股份及上市申請(qǐng)的函》（機(jī)械政［1997］368號(hào)）收悉。根據(jù) 《中華人民共和國(guó)公司法》及 《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、 同意第一拖拉機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）發(fā)行境外上市外資股34500萬(wàn)股（每股面值人民幣一元，下同），全部為普通股，其中含超額配售部分4500萬(wàn)股。完成本次發(fā)行后，公司可向香港聯(lián)合交易所申請(qǐng)上市。
二、 本次發(fā)行中，若不行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為75000萬(wàn)股。其中，中國(guó)第一拖拉機(jī)工程機(jī)械公司持有45000萬(wàn)股，占公司總股本的60%；境外上市外資股30000萬(wàn)股，占公司總股本的40%。若全部行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為79500萬(wàn)股，其中，境外上市外資股為34500萬(wàn)股，占公司總股本的43．4%；中國(guó)第一拖拉機(jī)工程公司的持股量不變，占公司總股本的比例為56．6%。
三、 公司在境外發(fā)行和上市的過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。上市后15個(gè)工作日內(nèi)，公司應(yīng)將本次發(fā)行上市的情況書(shū)面報(bào)告我委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
