發(fā)文機關最高人民法院
發(fā)文日期2004年07月09日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法〔2004〕127號
施行日期2004年07月09日
效力級別司法文件
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產建設兵團分院：
近一個時期，一些地方法院在執(zhí)行銀行和非銀行金融機構（以下簡稱金融機構）作為被執(zhí)行人或者協(xié)助執(zhí)行人的案件中，在依法對該金融機構采取民事強制措施，作出罰款或者司法拘留決定后，又逐級對其上級金融機構直至總行、總公司采取民事強制措施，再次作出罰款或者司法拘留決定，造成不良影響。為糾正這一錯誤，特通知如下：
一、 人民法院在執(zhí)行程序中，對作為協(xié)助執(zhí)行人的金融機構采取民事強制措施，應當嚴格依法決定，不得逐級變更由其上級金融機構負責。依據(jù)我院與中國人民銀行于2000年9月4日會簽下發(fā)的法發(fā)[2000]21號即《關于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和金融機構協(xié)助執(zhí)行的通知》第八條的規(guī)定，執(zhí)行金融機構時逐級變更其上級金融機構為被執(zhí)行人須具備五個條件：其一，該金融機構須為被執(zhí)行人，其債務已由生效法律文書確認；其二，該金融機構收到執(zhí)行法院對其限期十五日內履行償債義務的通知；其三，該金融機構逾期未能自動履行償債義務，并經(jīng)過執(zhí)行法院的強制執(zhí)行；其四，該金融機構未能向執(zhí)行法院提供其可供執(zhí)行的財產；其五，該金融機構的上級金融機構對其負有民事連帶清償責任。金融機構作為協(xié)助執(zhí)行人因其妨害執(zhí)行行為而被采取民事強制措施，不同于金融機構為被執(zhí)行人的情況，因此，司法處罰責任應由其自行承擔；逐級變更由其上級金融機構承擔此責任，屬適用法律錯誤。
二、 在執(zhí)行程序中，經(jīng)依法逐級變更由上級金融機構為被執(zhí)行人的，如該上級金融機構在履行此項償債義務時有妨害執(zhí)行行為，可以對該上級金融機構采取民事強制措施。但人民法院應當嚴格按照前述通知第八條的規(guī)定，及時向該上級金融機構發(fā)出允許其于十五日內自動履行償債義務的通知，在其自動履行的期限內，不得對其采取民事強制措施。
三、 采取民事強制措施應當堅持過錯責任原則。金融機構的行為基于其主觀上的故意并構成妨害執(zhí)行的，才可以對其采取民事強制措施；其中構成犯罪的，也可以通過法定程序追究其刑事責任。這種民事強制措施和刑事懲罰手段只適用于有故意過錯的金融機構行為人，以充分體現(xiàn)國家法律對違法行為的懲罰性。
四、 金融機構對執(zhí)行法院的民事強制措施即罰款和司法拘留的決定書不服的，可以依據(jù)《民事訴訟法》第105條的規(guī)定，向上一級法院申請復議；當事人向執(zhí)行法院提出復議申請的，執(zhí)行法院應當立即報送上一級法院，不得扣押或者延誤轉交；上一級法院受理復議申請后，應當及時審查處理；執(zhí)行法院在上一級法院審查復議申請期間，可以繼續(xù)執(zhí)行處罰決定，但經(jīng)上一級法院決定撤銷處罰決定的，執(zhí)行法院應當立即照辦。
以上通知，希望各級人民法院認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中有什么情況和問題，應當及時層報我院執(zhí)行工作辦公室。
