審理法院： 常德市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2014）常民二終字第105號(hào)
案件類(lèi)型： 民事
案 由： 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛
裁判日期： 2015-07-06
合 議 庭 ： 喻譯嬋周建民文國(guó)銀
審理程序： 二審
審理經(jīng)過(guò)
上訴人王本固、程孝義因與被上訴人北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京筑誠(chéng)公司）、劉孟驊、原審被告陳功建采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，不服湖南省常德市武陵區(qū)人民法院（2010）武民重重字第1253號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上訴人王本固本人并作為原審被告陳功建的委托代理人、王本固的委托代理人吳官軍、楊宇峰，程孝義及其委托代理人戴建中，被上訴人北京筑誠(chéng)公司和劉孟驊的共同委托代理人辛道云到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定，2008年11月25日，劉孟驊（北京筑誠(chéng)公司原法定代表人）與王本固、程孝義、陳功建簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》，雙方約定：1.1條甲方（即劉孟驊）購(gòu)買(mǎi)乙方（即王本固、程孝義、陳功建）實(shí)際投資和營(yíng)運(yùn)的張家界鑫固礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑫固礦業(yè)公司）股權(quán)及其名下的虎形山銅礦，占公司股權(quán)的75%，乙方王本固占10%、程孝義占10%，陳功建負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理相關(guān)采礦工作，占干股5%。2.1條本協(xié)議總投資金額為2000萬(wàn)元整，乙方及鑫固礦業(yè)采礦許可等前期所有投資打包溢價(jià)評(píng)估為800萬(wàn)元。2.2條本協(xié)議簽訂之日起，甲方將交易定金100萬(wàn)元打入乙方王本固、程孝義指定的個(gè)人賬戶(hù)，交易定金到帳后3日內(nèi)，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理：（1）完善工商變更登記手續(xù)，保證協(xié)議第一條約定的合作各方在鑫固礦業(yè)公司所占股權(quán)經(jīng)過(guò)工商登記合法認(rèn)可，并保證將公司的法定代表人及采礦許可證更換為甲方指定的人選；（2）將公司的經(jīng)營(yíng)手續(xù)和采礦許可證原件轉(zhuǎn)交甲方，經(jīng)過(guò)當(dāng)面驗(yàn)證工商變更登記有效、公司經(jīng)營(yíng)手續(xù)和采礦許可證原件移交的情況下，甲方向乙方王本固、程孝義指定的賬戶(hù)支付交易款項(xiàng)剩余部分300萬(wàn)元。2.3條原前期投入打包溢價(jià)評(píng)估款的剩余400萬(wàn)元抵作乙方股權(quán)投資款。
同日，北京筑誠(chéng)公司又與程孝義簽訂了《債權(quán)處置協(xié)議》，并在該協(xié)議中載明：1、鑒于程孝義不屬于鑫固礦業(yè)公司登記注冊(cè)之股東，但實(shí)際對(duì)礦業(yè)公司下屬之虎形銅礦提供了籌資和融資投入，故實(shí)際借款給虎形銅礦；……3、北京筑誠(chéng)公司擬與王本固、程孝義及陳功建簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》，收購(gòu)?fù)醣竟虒?duì)于礦業(yè)公司之股權(quán)及虎形銅礦之實(shí)際控制權(quán)；處置程孝義對(duì)于虎形銅礦之債權(quán)（借款融資）；4、本份協(xié)議為《銅礦采礦合作協(xié)議》的有效補(bǔ)充，二者表述如有不一致之處，以本協(xié)議為準(zhǔn)。該《債權(quán)處置協(xié)議》附件有虎形銅礦投資明細(xì)，包括工人工資等17項(xiàng)共計(jì)202.8萬(wàn)元（但在庭審中程孝義未向原審法院提供原始資料憑證）。
《銅礦采礦合作協(xié)議》和《債權(quán)處置協(xié)議》簽訂后，劉孟驊依約通過(guò)個(gè)人賬戶(hù)于2008年11月28日以銀行轉(zhuǎn)賬的方式向程孝義個(gè)人賬戶(hù)支付了定金100萬(wàn)元。此后，北京筑誠(chéng)公司分四次共向程孝義支付了采礦權(quán)收購(gòu)款195萬(wàn)元（均通過(guò)鑫固礦業(yè)公司賬戶(hù)支付，支付時(shí)間分別為2008年12月19日、2008年12月27日、2008年12月29日、2009年1月14日），程孝義于2009年1月18日向北京筑誠(chéng)公司出具收條。2009年1月5日，北京筑誠(chéng)公司通過(guò)鑫固礦業(yè)公司賬戶(hù)向王本固支付了采礦權(quán)收購(gòu)款100萬(wàn)元，王本固向北京筑誠(chéng)公司出具了收購(gòu)股份款200萬(wàn)元（含定金100萬(wàn)元）的收條。此外，北京筑誠(chéng)公司還通過(guò)其法定代表人吳艷的個(gè)人賬戶(hù)于2008年11月29日、2008年12月9日分別向程孝義支付了0.4萬(wàn)元、6萬(wàn)元用于鑫固礦業(yè)公司的日常開(kāi)支。
協(xié)議簽訂后，北京筑誠(chéng)公司投入大量的人力物力，進(jìn)行勘探及開(kāi)采工作，至2009年6月底沒(méi)有出礦。2009年7月初，雙方停止了全部勘探和開(kāi)采工作。2009年9月14日，劉孟驊派員前往張家界市國(guó)土資源局查閱《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形山銅礦采礦權(quán)掛牌出讓登記資料匯編》，該資料匯編系王本固組織編寫(xiě)。其中由桑植縣國(guó)土資源局礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)股出具的張?jiān)u審【20＊＊】＊＊號(hào)《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦資源儲(chǔ)量報(bào)告》載明該礦屬地下開(kāi)采礦山，屬零星分散小型礦產(chǎn)，礦層平均厚度1.15米，礦石品位為0.4-1.88%，資源儲(chǔ)量礦石量為1.09萬(wàn)噸（金屬量為119噸），規(guī)模為每年0.3萬(wàn)噸。資源條件較差，開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。同時(shí)該資料顯示，該礦礦體連續(xù)性較差、資源儲(chǔ)量可靠性不強(qiáng)。
由于北京筑誠(chéng)公司的投資達(dá)不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)利益和目的，雙方產(chǎn)生矛盾。2009年9月，劉孟驊曾以債務(wù)糾紛起訴程孝義，后撤訴。2010年7月15日，北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊以王本固、程孝義、陳功建惡意欺詐、騙取其投資等為由向原審法院提起訴訟，請(qǐng)求依法撤銷(xiāo)雙方簽訂的《銅礦采礦合作協(xié)議》及其補(bǔ)充協(xié)議，同時(shí)要求王本固、程孝義、陳功建連帶返還為此支付的采礦權(quán)收購(gòu)款395萬(wàn)元，并負(fù)擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
原判另認(rèn)定，在簽訂上述兩份協(xié)議前，王本固、程孝義、陳功建曾向北京筑城公司工作人員出示王本固與湖南省嘉源投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉源公司）于2008年10月24日簽訂的《合作框架協(xié)議》，該份協(xié)議亦作為證據(jù)向法院舉證，擬證明嘉源公司與王本固合作完成鑫固礦業(yè)公司的工商注冊(cè)手續(xù)，該公司對(duì)王本固的前期投資估價(jià)為1000萬(wàn)元。該份協(xié)議未向法院提供原件，且該協(xié)議上未加蓋嘉源公司的公章，簽名人文連生亦非該公司員工。北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊對(duì)該《合作框架協(xié)議》的真實(shí)性提出質(zhì)疑，并申請(qǐng)法院對(duì)嘉源公司在2008年10月28日《張家界鑫固礦業(yè)公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上加蓋的印章與嘉源公司在工商部門(mén)留存?zhèn)浒傅挠≌碌耐恍赃M(jìn)行鑒定。原審法院遂委托湖南大學(xué)司法鑒定中心進(jìn)行鑒定。2013年5月13日，湖南大學(xué)司法鑒定中心出具的《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》載明：送檢的《張家界鑫固礦業(yè)公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上加蓋的嘉源公司的印文，與嘉源公司公章備案印文，不是同一枚印章蓋印形成。隨后，王本固雖提出證人說(shuō)明該公司有兩枚公章，但未派員到庭說(shuō)明原因。
2006年8月15日，張家界新一元材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新一元公司）在桑植縣國(guó)土資源管理局以8萬(wàn)元的最高價(jià)競(jìng)得了桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦采礦權(quán)。2006年11月10日，案外人常鋒與新一元公司簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將該銅礦采礦權(quán)的全部股份轉(zhuǎn)讓給常鋒，轉(zhuǎn)讓價(jià)為9萬(wàn)元。2006年11月13日，常鋒申請(qǐng)?jiān)O(shè)立鑫固礦業(yè)公司，注冊(cè)資本為50萬(wàn)元。王本固在庭審中稱(chēng)其于2007年左右以30萬(wàn)元的價(jià)格取得了該銅礦采礦權(quán)。2008年11月5日，鑫固礦業(yè)公司的股東變更為嘉源公司（40萬(wàn)元）、王本固（7.5萬(wàn)元）、易某（1.25萬(wàn)元）、鐘某（1.25萬(wàn)元）。2008年11月28日，即王本固、程孝義、陳功建與北京筑誠(chéng)公司簽訂兩份協(xié)議后，雙方完成工商變更登記手續(xù)，將鑫固礦業(yè)公司的股東變更為北京筑誠(chéng)公司（37.5萬(wàn)元）、王本固（7.5萬(wàn)元）、程孝義（5萬(wàn)元）。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為：本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)為：1、北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊的主體資格問(wèn)題及當(dāng)事人之間是何種法律關(guān)系？2、本案原告的起訴是否符合法律規(guī)定的一年的除斥期間？3、王本固、程孝義、陳功建在本案中是否存在欺詐的故意與欺詐的行為？
一、北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊主體資格及當(dāng)事人之間是何種法律關(guān)系？
1、本案中雖然有兩個(gè)不同的主體與王本固、程孝義、陳功建三人簽訂了兩份《協(xié)議》，但是根據(jù)《債權(quán)處置協(xié)議》第四條約定：本《協(xié)議》是對(duì)《銅礦采礦合作協(xié)議》之有效補(bǔ)充。那么在《債權(quán)處置協(xié)議》簽訂之日北京筑誠(chéng)公司追認(rèn)了自然人劉孟驊的個(gè)人行為，即個(gè)人行為得到法人的追認(rèn)，劉孟驊的行為則視為北京筑誠(chéng)公司的法人行為，且王本固與程孝義均是向北京筑誠(chéng)公司出具的收款收條。據(jù)此，北京筑誠(chéng)公司在本案中依法享有訴權(quán)，系本案適格的原告。王本固、程孝義、陳功建關(guān)于本案存在兩個(gè)不同的主體、兩個(gè)不同的合同的抗辯理由，不予采納。
2、劉孟驊代表北京筑誠(chéng)公司與王本固、程孝義、陳功建簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》和北京筑誠(chéng)公司與程孝義簽訂《債權(quán)處置協(xié)議》后，北京筑誠(chéng)公司即與王本固、程孝義、陳功建形成了合伙開(kāi)發(fā)虎形銅礦的法律關(guān)系，雙方合伙開(kāi)發(fā)虎形銅礦是訂立合同的真實(shí)目的。上述二份協(xié)議內(nèi)容雖然涉及到北京筑誠(chéng)公司對(duì)王本固在鑫固礦業(yè)公司所占股權(quán)的收購(gòu)以及程孝義在虎形銅礦享有債權(quán)的處置，但不能改變本案的主要法律關(guān)系是當(dāng)事人之間合伙開(kāi)發(fā)銅礦的協(xié)議關(guān)系，故本案案由應(yīng)為合伙協(xié)議糾紛。王本固、程孝義、陳功建認(rèn)為本案系股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的觀點(diǎn)，不予采納。
二、北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊起訴是否超過(guò)一年的法定的除斥期間，其撤銷(xiāo)權(quán)是否受法律保護(hù)？
雙方于2008年11月25日簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》及《債權(quán)處置協(xié)議》，到2009年6月底，該礦山?jīng)]能采出礦石。2009年7月初雙方停止了全部鉆探活動(dòng)。劉孟驊于2009年9月14日派員前往張家界國(guó)土資源管理局查閱《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形山銅礦采礦權(quán)掛牌出讓登記資料匯編》，得知該礦山：品位低（0.4-1.88%）、儲(chǔ)量?。▋H為1.09萬(wàn)噸）、開(kāi)采前景不大，與《銅礦采礦合作協(xié)議》載明的情況：該礦山的前期投資已達(dá)1000萬(wàn)元、后續(xù)投資可達(dá)2000萬(wàn)元；同時(shí)也與王本固、程孝義關(guān)于該礦山已經(jīng)見(jiàn)礦的陳述，有著本質(zhì)的區(qū)別。由此可見(jiàn)，北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊知道撤銷(xiāo)事由的時(shí)間是2009年9月，其于2010年7月15日向法院提起訴訟，沒(méi)有超過(guò)法律規(guī)定的一年的除斥期間。王本固、程孝義、陳功建主張自鉆探結(jié)束之日起算除斥期間，并以此推定北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊提起訴訟的時(shí)間已超過(guò)法律規(guī)定的除斥期間的觀點(diǎn)，不予支持。
三、北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊在簽訂本案所涉二份《協(xié)議》時(shí)是否存在欺詐的故意和行為？
1、本案中雙方簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》及《債權(quán)處置協(xié)議》之前，王本固、程孝義均提到其已于2008年10月24日與嘉源公司簽訂了《合作框架協(xié)議》，如北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊不及時(shí)作出投資決定，該礦山就會(huì)被嘉源公司購(gòu)買(mǎi)。王本固、程孝義向法院提交該《合作框架協(xié)議》擬證明其曾擬與嘉源公司合作，該礦山的前期投資估價(jià)為1000萬(wàn)元。王本固在歷次庭審過(guò)程中均以此抗辯：其與北京筑誠(chéng)公司合作時(shí)估價(jià)僅為800萬(wàn)元，低于嘉源公司認(rèn)可的估價(jià)，其沒(méi)有欺詐行為。原審法院認(rèn)為，王本固與嘉源公司合作的真實(shí)性無(wú)法得到考證，故對(duì)王本固關(guān)于其與北京筑誠(chéng)公司合作時(shí)估價(jià)僅為800萬(wàn)元，低于嘉源公司認(rèn)可的1000萬(wàn)元估價(jià)，其沒(méi)有欺詐行為的抗辯理由不予采信。北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊主張王本固虛構(gòu)與嘉源公司合作并誘使其倉(cāng)促投資的事實(shí)，予以采信。
2、王本固自2006年起開(kāi)始開(kāi)采虎形山銅礦，有關(guān)該礦山的文字資料均由其組織編寫(xiě)，對(duì)該礦山品位低、儲(chǔ)量小，以及開(kāi)采前景不大的情況非常清楚。王本固、程孝義、陳功建在簽訂《協(xié)議》時(shí)，故意隱瞞了該礦山品位低、儲(chǔ)量小，不適合大規(guī)模開(kāi)采的真實(shí)情況，致使北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊作出錯(cuò)誤的意思表示，由此可見(jiàn)王本固、程孝義、陳功建在主觀方面具有欺詐的故意。
3、《銅礦采礦合作協(xié)議》第2條第1款對(duì)締約前的投資和礦山的后續(xù)投資規(guī)模表述為：本協(xié)議合作總投資為2000萬(wàn)元，其中王本固、程孝義、陳功建及鑫固礦業(yè)采礦許可證等前期投資溢價(jià)評(píng)估為800萬(wàn)元。但是《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦采礦權(quán)掛牌出讓登記資料匯編》顯示，該礦山的礦石儲(chǔ)量?jī)H為1.09萬(wàn)噸；本案中王本固、程孝義、陳功建為了達(dá)到與北京筑誠(chéng)公司締約并誘使其投資的目的，故意虛構(gòu)了虎形山銅礦投資規(guī)?？蛇_(dá)2000萬(wàn)元，前期投資溢價(jià)評(píng)估為800萬(wàn)元的事實(shí)。據(jù)此應(yīng)認(rèn)定王本固、程孝義、陳功建在客觀上具有欺詐行為。
王本固、程孝義、陳功建作為尋找合作伙伴的要約方，在簽訂二份協(xié)議前，應(yīng)根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則如實(shí)的向北京筑誠(chéng)公司介紹礦山的真實(shí)情況。但其為了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、收回投資，故意隱瞞了礦山品位低、儲(chǔ)量小、開(kāi)采前景不大的真實(shí)情況；并稱(chēng)其前期投資已達(dá)800萬(wàn)元，且礦山投資規(guī)模可達(dá)2000萬(wàn)元，以及嘉源公司以1000萬(wàn)元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)該礦山的事實(shí)，致使北京筑誠(chéng)公司信以為真并與其簽訂了《銅礦采礦合作協(xié)議》。此后北京筑誠(chéng)公司又投入了大量的人力和物力，卻沒(méi)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。前述事實(shí)表明北京筑誠(chéng)公司因王本固、程孝義、陳功建的欺詐陷入了錯(cuò)誤，作出了違背真實(shí)意圖的意思表示，致使北京筑誠(chéng)公司的利益受到了損害，故對(duì)于北京筑誠(chéng)公司要求撤銷(xiāo)雙方于2008年11月25日簽訂的《銅礦采礦合作協(xié)議》及《債權(quán)處置協(xié)議》的訴訟請(qǐng)求，應(yīng)予支持。劉孟驊只是代表北京筑誠(chéng)公司與王本固、程孝義、陳功建簽訂協(xié)議，其在本案中不能以其個(gè)人名義主張權(quán)利，故劉孟驊的訴訟請(qǐng)求，均不予支持。
根據(jù)法律有關(guān)規(guī)定，合同被撤銷(xiāo)的，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還，但因?yàn)殛惞ㄔ诒景钢胁](méi)有取得北京筑誠(chéng)公司任何財(cái)產(chǎn)，故不應(yīng)承擔(dān)返還北京筑誠(chéng)公司財(cái)產(chǎn)的責(zé)任。北京筑誠(chéng)公司要求王本固、程孝義返還采礦權(quán)收購(gòu)款395萬(wàn)元的訴訟請(qǐng)求，應(yīng)予支持，同理，北京筑誠(chéng)公司依據(jù)合同取得的權(quán)利應(yīng)予相應(yīng)返還。
原審法院根據(jù)上述事實(shí)和理由判決：一、撤銷(xiāo)北京筑誠(chéng)公司與王本固、程孝義、陳功建于2008年11月25日簽訂的《銅礦采礦合作協(xié)議》及北京筑誠(chéng)公司與程孝義于2008年11月25日簽訂的《債權(quán)處置協(xié)議》；二、王本固于該判決書(shū)生效后十日內(nèi)返還北京筑誠(chéng)公司采礦權(quán)收購(gòu)款200萬(wàn)元；三、程孝義于該判決書(shū)生效后十日內(nèi)返還北京筑誠(chéng)公司采礦權(quán)收購(gòu)款195萬(wàn)元；四、駁回北京筑誠(chéng)公司要求陳功建返還采礦權(quán)收購(gòu)款的訴訟請(qǐng)求。五、駁回劉孟驊的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)38400元，由王本固、程孝義負(fù)擔(dān)。
上訴人訴稱(chēng)
宣判后，王本固、程孝義均不服，以相同的上訴理由分別向本院提起上訴，請(qǐng)求撤銷(xiāo)原判第一、二、三項(xiàng)，駁回被上訴人北京筑誠(chéng)公司的訴訟請(qǐng)求。其上訴理由為：1、原審將本案定性為合伙協(xié)議糾紛錯(cuò)誤，應(yīng)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。2、雙方約定的投資總規(guī)模2000萬(wàn)元，上訴人前期投資溢價(jià)評(píng)估800萬(wàn)元，是雙方認(rèn)可的數(shù)額，上訴人沒(méi)有采取欺詐行為作虛假陳述和承諾，而且雙方簽訂的《協(xié)議》已經(jīng)履行了23個(gè)月，原判撤銷(xiāo)該《協(xié)議》屬適用法律錯(cuò)誤。3、被上訴人提起的訴訟，已超過(guò)法律的除斥期間。
被上訴人辯稱(chēng)
北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊共同答辯稱(chēng)：1、本案應(yīng)當(dāng)定性為合伙糾紛，從簽訂協(xié)議的目的，都是為了明確雙方合伙開(kāi)采銅礦；2、大量事實(shí)證明王本固、程孝義、陳功建刻意隱瞞，虛構(gòu)了一系列事實(shí)；3、其以欺詐為由提請(qǐng)撤銷(xiāo)合同，未超過(guò)法律規(guī)定的一年的除斥期間。請(qǐng)求駁回上訴，維持原判。
原審被告陳功建的委托代理人王本固代陳功建作了與其自己上訴理由相同的陳述。
二審舉證期限內(nèi)，王本固、程孝義、北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊、陳功建均未向本院提交新的證據(jù)材料。二審舉證期限屆滿(mǎn)后，王本固提供了以下兩份文件復(fù)印件，即：桑植縣商務(wù)局于2009年7月17日所發(fā)桑商發(fā)［20＊＊］＊號(hào)《桑植縣商務(wù)局關(guān)于做好招商引資項(xiàng)目抓落實(shí)責(zé)任分解工作的通知》，該通知附表載明：項(xiàng)目名稱(chēng)虎形銅礦開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模擬建銅礦開(kāi)采及精深加工生產(chǎn)線(xiàn)，總投資15000萬(wàn)元；項(xiàng)目承接方張家界鑫固礦業(yè)有限公司、皮丕軍；投資方北京華匯恒業(yè)投資公司、羅文；責(zé)任人郁德貴、張啟穩(wěn)。桑植縣人民政府辦公室于2009年7月28日所發(fā)桑政辦函［20＊＊］＊號(hào)《桑植縣人民政府辦公室關(guān)于調(diào)整2009年全縣重點(diǎn)招商項(xiàng)目的通知》，該通知附表載明：項(xiàng)目名稱(chēng)鑫固銅礦；建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模北京華力集團(tuán)投資空殼樹(shù)虎形銅礦，前期用地勘探、開(kāi)采、建選礦場(chǎng)，后期建冶煉廠，總投資1.5億元，聯(lián)系人：羅文；主要工作目標(biāo)完成規(guī)劃設(shè)計(jì)、立項(xiàng)報(bào)批、簽約、履約，完成銅礦資源鉆井勘探。責(zé)任單位及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)工業(yè)園管委會(huì)、王軍。上述兩份文件擬證明鑫固礦業(yè)公司和虎形村銅礦獲得政府及其職能部門(mén)認(rèn)可，不存在欺詐情形。由于該兩份材料系舉證期限屆滿(mǎn)后提交，本院不作為證據(jù)采用。
本院查明
經(jīng)二審審理查明，王本固于2006年1月10日擬制了向桑植縣國(guó)土資源局的《關(guān)于要求辦理桑植縣虎形山鉛、鋅金屬礦探礦許可證的申請(qǐng)報(bào)告》，該《報(bào)告》載明：“桑植縣虎形山銅、鉛、鋅多金屬礦經(jīng)有關(guān)地質(zhì)技術(shù)人員的實(shí)地踏勘和采樣化驗(yàn)，礦化強(qiáng)，礦有一定規(guī)模。為查清該礦的賦存特點(diǎn)、規(guī)模大小，為開(kāi)發(fā)地下資源，為發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)打下基礎(chǔ)，為此，申請(qǐng)辦理地理拐點(diǎn)、坐標(biāo)為：1、X：325＊＊0，Y：3743＊＊＊0；2、X：325＊＊0，Y：3743＊＊＊0；
X：325＊＊0，Y：3743＊＊＊0；4、X：325＊＊0，Y：3743＊＊＊0所圈定范圍內(nèi)的探礦許可證”。2006年2月20日，桑植縣國(guó)土資源局相關(guān)負(fù)責(zé)人批示：“請(qǐng)開(kāi)發(fā)、規(guī)劃、地環(huán)前往核查，初步認(rèn)定可否屬于開(kāi)發(fā)規(guī)劃，地理位置和地質(zhì)環(huán)境。如符合要求，請(qǐng)開(kāi)發(fā)股按程序上報(bào)”。2006年3月28日，王本固將該探礦許可申請(qǐng)改為采礦許可申請(qǐng)，并在該報(bào)告上注明“經(jīng)本人權(quán)衡利弊，將虎形山銅礦、鉛鋅礦探礦權(quán)改為采礦權(quán)申請(qǐng)范圍?！?006年3月28日，桑植縣國(guó)土資源局在《采礦權(quán)礦區(qū)范圍申請(qǐng)劃定及辦礦資質(zhì)條件初審責(zé)任表》上簽署意見(jiàn)，認(rèn)為該采礦權(quán)申請(qǐng)范圍符合設(shè)置條件和規(guī)劃，同意上報(bào)。2006年3月29日，張家界市國(guó)土資源局礦產(chǎn)、勘查意見(jiàn)為“經(jīng)審查，該申請(qǐng)范圍內(nèi)無(wú)探礦權(quán)設(shè)置”；2006年4月4日，張家界市國(guó)土資源局礦產(chǎn)、勘查意見(jiàn)為“經(jīng)審查，該申請(qǐng)范圍內(nèi)無(wú)其他采礦權(quán)設(shè)置。同意劃定礦區(qū)范圍申請(qǐng)，并抓緊編制有關(guān)資料，經(jīng)采礦權(quán)價(jià)款評(píng)估后，實(shí)行掛牌出讓”。該《采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定及辦礦資質(zhì)條件初審責(zé)任表》上載明的申請(qǐng)人為王本固；礦區(qū)范圍為：1、X：325＊＊＊0，Y：374＊＊＊＊0；2、X：325＊＊＊0，Y：374＊＊＊＊0；3、X：325＊＊＊0，Y：374＊＊＊＊0；4、X：325＊＊＊0，Y：374＊＊＊＊0。2006年5月6日，王本固申請(qǐng)對(duì)《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦資源報(bào)告》進(jìn)行評(píng)審；張家界市國(guó)土資源局出具了《﹤桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦資源報(bào)告﹥?cè)u(píng)審意見(jiàn)書(shū)》（張?jiān)u審［20＊＊］＊號(hào)），該《評(píng)審意見(jiàn)書(shū)》載明的礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)股審查意見(jiàn)為：經(jīng)審查，本次擬定出讓礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告，資源開(kāi)發(fā)利用方案、地環(huán)評(píng)估報(bào)告及采礦權(quán)價(jià)款評(píng)估等報(bào)告均已編寫(xiě)完善，并評(píng)審合格。該礦屬地下開(kāi)采礦山，屬零星分散小型礦產(chǎn)，礦層平均厚度1.15米，資源儲(chǔ)量級(jí)別為334，資源勘探程度普通調(diào)查，礦石品位為0.4-1.88%，資源儲(chǔ)量礦石量為1.09萬(wàn)噸（金屬量為119噸），規(guī)模為每年0.3萬(wàn)噸，開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，水、電、路、資源等四個(gè)開(kāi)發(fā)基本條件都比較具備，資源條件較差，開(kāi)發(fā)前景不大，具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)條件，經(jīng)綜合權(quán)衡，建議采取掛牌出讓方式出讓該礦采礦權(quán)。該《評(píng)審意見(jiàn)書(shū)》之“已出讓礦與待出讓礦采礦權(quán)價(jià)款類(lèi)比定價(jià)參考表”載明：待出讓礦山名稱(chēng)桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦。開(kāi)采條件一般（但資源條件較差，礦區(qū)僅做過(guò)地面調(diào)查，工作程度僅達(dá)到預(yù)查程度；礦區(qū)勘查總體控制程度偏低，礦體連續(xù)性較差，資源儲(chǔ)量可靠性不強(qiáng)。評(píng)估價(jià)值5.57萬(wàn)元，建議起始價(jià)6萬(wàn)元，建議競(jìng)價(jià)幅度0.5萬(wàn)元。該評(píng)審查意見(jiàn)書(shū)登記的申報(bào)單位法人代表為王本固。
2006年5月24日，張家界市國(guó)土資源局組織專(zhuān)家對(duì)虎形村銅礦開(kāi)發(fā)利用方案進(jìn)行評(píng)審，并于2006年5月25日出具了《關(guān)于桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦開(kāi)發(fā)利用方案的審查意見(jiàn)》，審查意見(jiàn)為：1、該方案依據(jù)我局備案的《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦資源儲(chǔ)量報(bào)告》進(jìn)行編寫(xiě)，經(jīng)張家界市礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審中心審查，共提交預(yù)測(cè)的資源量（334）礦石量l.09萬(wàn)噸，金屬量119噸。可作為小型礦山邊探邊采的依據(jù)。2、該方案設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力礦石量0.3萬(wàn)噸／年，礦山服務(wù)年限2年，設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力與礦山占用儲(chǔ)量相匹配。3、礦山采用斜井開(kāi)拓，留礦法開(kāi)采。采礦方法和開(kāi)拓系統(tǒng)布置基本符合礦山實(shí)際和礦產(chǎn)資源合理開(kāi)發(fā)利用要求。4、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)嚴(yán)格按《桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告》中的要求執(zhí)行。5、要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位編寫(xiě)礦山生產(chǎn)設(shè)計(jì)，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審查批準(zhǔn)后方可投入生產(chǎn)。礦山建設(shè)工程安全設(shè)施的設(shè)計(jì)，必須經(jīng)勞動(dòng)安全行政主管部門(mén)的審查。6、礦石中的鉛鋅應(yīng)綜合回收利用。
2006年4月24日，桑植縣國(guó)土資源局請(qǐng)求張家界市國(guó)土資源局將虎形村銅礦的采礦權(quán)出讓事宜委托其辦理，并于2006年6月29日獲得批準(zhǔn)。2006年7月11日，桑植縣國(guó)土資源局組織虎形村銅礦采礦權(quán)掛牌出讓會(huì)審，該《會(huì)審表》載明王本固為資料組織人。2006年7月12日，桑植縣國(guó)土資源局發(fā)布虎形村銅礦采礦權(quán)掛牌出讓公告，標(biāo)明：礦區(qū)面積0.1855平方公里；資源儲(chǔ)量類(lèi)別334；資源量1.09萬(wàn)噸；出讓年限3年；掛牌起始價(jià)6萬(wàn)元；增價(jià)幅度0.5萬(wàn)元或其整數(shù)倍。其他事項(xiàng)：1、本公告礦區(qū)范圍面積為礦體分布面積，掛牌出讓取得的采礦權(quán)，不包括建設(shè)所需用地的使用權(quán)，出讓成交后，竟得人應(yīng)履行相應(yīng)的手續(xù)申請(qǐng)礦山建設(shè)用地；2、掛牌成交價(jià)不含交易服務(wù)費(fèi)和礦山環(huán)境治理備用金；3、出讓成交后，競(jìng)得人應(yīng)于三日內(nèi)到市國(guó)土資源局按要求繳納礦山環(huán)境治理備用金；4、前期資料組織費(fèi)用8萬(wàn)元，由競(jìng)得人承擔(dān)；5、公告未盡事宜詳見(jiàn)掛牌文件。公告及出讓事項(xiàng)如有變更，
主管部門(mén)另行通知?！渡Ｖ部h國(guó)土資源局掛牌出讓桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦采礦權(quán)競(jìng)買(mǎi)須知》明確：參加采礦權(quán)競(jìng)買(mǎi)的申請(qǐng)人應(yīng)提交法定代表人或委托代理人身份證影印件，競(jìng)買(mǎi)人為個(gè)人的只需提交身份證影印件（驗(yàn)原件），聯(lián)合競(jìng)買(mǎi)的還應(yīng)提交聯(lián)合競(jìng)買(mǎi)合同及其他相關(guān)證明。本次掛牌出讓的采礦權(quán)起始價(jià)、成本價(jià)均不包含地質(zhì)報(bào)告資料費(fèi)、評(píng)審費(fèi)，競(jìng)得人除繳納采礦權(quán)價(jià)款外，需向出資人補(bǔ)償前期資料組織費(fèi)用8萬(wàn)元（競(jìng)得人為出資人的除外）。自愿出資組織資料人必須履行申請(qǐng)礦區(qū)范圍申請(qǐng)時(shí)的承諾，在進(jìn)入出讓競(jìng)價(jià)期間不具備優(yōu)先、優(yōu)惠資格，與其他自然人資格同等；若掛牌、拍賣(mài)不成功，國(guó)土資源局不負(fù)責(zé)前期資料組織費(fèi)用的賠償或補(bǔ)償。王本固以個(gè)人名義參加競(jìng)買(mǎi)，新一元公司與長(zhǎng)沙金殼生物技術(shù)有限公司自然人常鋒聯(lián)合以新一元公司的名義參與競(jìng)買(mǎi)。2006年8月14日，經(jīng)王本固與新一元公司競(jìng)價(jià)，由新一元公司以8萬(wàn)元的最高價(jià)競(jìng)得該采礦權(quán)。當(dāng)日，桑植縣國(guó)土資源局（甲方）與新一元公司（乙方）簽訂了《采礦權(quán)出讓合同》并于2006年8月15日發(fā)布了《采礦權(quán)掛牌成交公告》。該《采礦權(quán)出讓合同》約定：（第三條）出讓礦區(qū)范圍由以下4個(gè)拐點(diǎn)座標(biāo)圈定，即：1、X座標(biāo)325＊＊＊0，Y座標(biāo)37433260；2、X座標(biāo)325＊＊＊0，Y座標(biāo)374＊＊＊＊0；3、X座標(biāo)325＊＊＊0，Y座標(biāo)374＊＊＊＊0；4、X座標(biāo)325＊＊＊0，Y座標(biāo)374＊＊＊＊0。礦區(qū)范圍面積0.1855平方公里，開(kāi)采標(biāo)高＋450米至＋250米，礦山資源儲(chǔ)量（334）1.09萬(wàn)噸，其中礦山設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力為0.3萬(wàn)噸／年，出讓年限為2.1年（若實(shí)際開(kāi)采年限不足2.1年，則以該礦資源枯竭不可采為限），自甲方向乙方頒發(fā)的采礦許可證之日起至許可證有效期滿(mǎn)之日止。（第四條）桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦的采礦權(quán)出讓價(jià)款總額為人民幣8萬(wàn)元，乙方應(yīng)于本合同簽訂之日起三日內(nèi)向甲方一次性繳清。（第五條）本合同在雙方簽字前乙方已向甲方繳納的人民幣1萬(wàn)元的竟買(mǎi)保證金，在采礦權(quán)出讓價(jià)款支付時(shí)抵扣。（第六條）乙方在按本合同約定繳納采礦權(quán)出讓價(jià)款之日起5日內(nèi)，應(yīng)持本合同和采礦權(quán)出讓價(jià)款支付憑證，經(jīng)國(guó)土資源主管部門(mén)審查批準(zhǔn)的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案、礦區(qū)地質(zhì)環(huán)境保護(hù)治理方案以及其他主管部門(mén)審查批準(zhǔn)或頒發(fā)的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)）等資料，按規(guī)定向甲方申請(qǐng)辦理采礦登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證；甲方應(yīng)在受理采礦登記申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，按時(shí)為乙方辦理采礦登記手續(xù)，頒發(fā)采礦許可證。（第十條）在采礦權(quán)出讓期限內(nèi)，乙方需要變更礦區(qū)范圍、開(kāi)采礦種、開(kāi)采方式、礦山企業(yè)名稱(chēng)的必須依法辦理采礦權(quán)變更登記手續(xù)，簽訂采礦權(quán)出讓變更合同或者重新簽訂采礦權(quán)出讓合同，經(jīng)變更后的采礦許可證有效期為原采礦許可證的有效期減去已經(jīng)開(kāi)采年限后的剩余期限。（第十一條）乙方按照本合同約定已經(jīng)繳清采礦權(quán)出讓價(jià)款及采礦權(quán)使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)等有關(guān)稅費(fèi)，并投入生產(chǎn)滿(mǎn)一年后，可將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)仨氁婪ㄞk理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。（第十二條）采礦權(quán)經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，本合同載明的權(quán)利、義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓后的采礦權(quán)的開(kāi)采年限為本合同約定的出讓年限減去已經(jīng)開(kāi)采年限后的剩余年限。（第十三條）本合同約定的采礦權(quán)有效期屆滿(mǎn)，乙方需要繼續(xù)開(kāi)采出讓采礦權(quán)礦區(qū)范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源的，應(yīng)當(dāng)于采礦權(quán)有效期屆滿(mǎn)前3個(gè)月向出讓人提交書(shū)面延續(xù)申請(qǐng)，除根據(jù)社會(huì)公共利益需要收回采礦權(quán)的，甲方應(yīng)當(dāng)在同等條件下優(yōu)先予以批準(zhǔn)。但國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（第十四條）采礦權(quán)出讓期限屆滿(mǎn)前，乙方?jīng)]有提出續(xù)申請(qǐng)或雖申請(qǐng)續(xù)期但依照本合同第十五條規(guī)定末獲批準(zhǔn)的，乙方應(yīng)當(dāng)交回采礦許可證，甲方代表國(guó)家收回采礦權(quán)，并依照規(guī)定辦理采礦權(quán)注銷(xiāo)手續(xù)。（第十七條）根據(jù)《湖南省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，乙方應(yīng)自領(lǐng)取采礦許可證之日起1年內(nèi)進(jìn)行礦山建設(shè)或生產(chǎn)。乙方超過(guò)以上期限未進(jìn)行礦山建設(shè)或生產(chǎn)的，甲方有權(quán)解除合同，收回采礦權(quán)，乙方繳納的竟買(mǎi)保證金和采礦權(quán)出讓價(jià)款，甲方不予退還。但因不可抗力或者政府、政府有關(guān)部門(mén)的行為或者動(dòng)工建設(shè)必需的前期工作造成動(dòng)工遲延的除外。（第二十條）若合同雙方在合同有效期內(nèi)需要對(duì)合同中的條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改，可通過(guò)協(xié)商達(dá)成補(bǔ)充合同。補(bǔ)充合同具有與本合同相同的法律效力。（第二十一條）甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方根據(jù)《湖南省探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)用和價(jià)款管理辦法》及有關(guān)法律規(guī)定另行約定。（第二十二條）本合同簽定于2006年8月l4日。合同自雙方簽章之日起生效，至采礦許可證有效期屆滿(mǎn)之日終止。
2006年11月10日，新一元公司（甲方）與作為乙方的常鋒（男，47歲，虎形村銅礦采礦權(quán)掛牌出讓聯(lián)合競(jìng)買(mǎi)人）簽訂了《空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦股份退出協(xié)議書(shū)》。該《協(xié)議書(shū)》約定：甲方與乙方于2006年8月14日在桑植縣國(guó)土資源局以8萬(wàn)元的最高價(jià)競(jìng)得了桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村銅礦采礦權(quán)，根據(jù)公司統(tǒng)籌安排并經(jīng)與乙方常鋒協(xié)商取得一致意見(jiàn)，甲方同意將虎形村銅礦的全部股份退出給常鋒，同時(shí)，甲、乙雙方原協(xié)議終止?，F(xiàn)由乙方常鋒一次性退還給甲方股金9萬(wàn)元，并擔(dān)任該礦采礦權(quán)人，辦理采礦登記相關(guān)手續(xù)，依法履行國(guó)土資源局、環(huán)保局及非煤礦山安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等部門(mén)法律法規(guī)所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。甲方與桑植縣國(guó)土資源局簽訂的《采礦權(quán)出讓合同》、《礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)責(zé)任書(shū)》及《礦區(qū)地質(zhì)環(huán)境保護(hù)責(zé)任書(shū)》等各項(xiàng)責(zé)任由乙方負(fù)責(zé)履行，協(xié)議一經(jīng)簽訂甲方原擁有的該礦權(quán)利與義務(wù)自行終止。甲方原持有的與采礦登記相關(guān)的地質(zhì)資料（采礦權(quán)招、拍、掛資料匯編、資源儲(chǔ)量報(bào)告、資源開(kāi)發(fā)利用方案、地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、采礦權(quán)價(jià)款評(píng)估報(bào)告等壹式壹份）在簽字交款時(shí)交給乙方辦證使用，或作為今后在開(kāi)采經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的適用依據(jù)。此協(xié)議共肆份，甲方新一元公司法人委托代表周崢榮壹份，乙方常鋒壹份，市、縣國(guó)土資源局各壹份。此協(xié)議于2006年l1月10日在桑植縣桑植賓館以轉(zhuǎn)帳支付方式一次繳清協(xié)議金額并簽字生效。
2006年8月16日，虎形村銅礦（新一元公司）交納探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款8萬(wàn)元，交易服務(wù)費(fèi)0.3萬(wàn)元?！渡Ｖ部h國(guó)土資源局采礦登記初審責(zé)任表》載明：2006年8月17日至8月29日，桑植縣國(guó)土資源局、環(huán)境保護(hù)局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局根據(jù)新一元公司的采礦許可申請(qǐng)，以虎形村銅礦采礦權(quán)系掛牌出讓給新一元公司為由，均同意上報(bào)至張家界市國(guó)土資源局為新一元公司辦理采礦許可證，但該《責(zé)任表》“市局審批意見(jiàn)”欄沒(méi)有張家界市國(guó)土資源局的任何審批意見(jiàn)。2006年11月30日，常鋒交納礦山治理備用金7萬(wàn)元。
2006年11月13日，張家界市工商行政管理局發(fā)出（張）登記內(nèi)名預(yù)核字［20＊＊］第＊號(hào)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，“同意預(yù)先核準(zhǔn)以下2個(gè)投資人出資，注冊(cè)資本（金）50萬(wàn)元（人民幣），住所設(shè)在桑植縣的企業(yè)名稱(chēng)為：張家界鑫固礦業(yè)有限公司。以上預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱(chēng)保留至2007年5月12日。在保留期內(nèi)，企業(yè)名稱(chēng)不得用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)設(shè)立登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后企業(yè)名稱(chēng)正式生效。注：1、預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱(chēng)未到企業(yè)登記機(jī)關(guān)設(shè)立登記的，通知書(shū)規(guī)定的有效期屆滿(mǎn)自動(dòng)失效。有正當(dāng)理由，需延長(zhǎng)預(yù)先核準(zhǔn)名稱(chēng)有效期的，申請(qǐng)人應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前1個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)延期。有效期延長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。2、名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)不審查投資人資格和企業(yè)設(shè)立條件，投資人資格和企業(yè)設(shè)立條件在企業(yè)登記時(shí)審查。申請(qǐng)人不得以企業(yè)名稱(chēng)已核準(zhǔn)為由對(duì)抗企業(yè)登記機(jī)關(guān)對(duì)投資人資格和企業(yè)設(shè)立條件的審查。企業(yè)登記機(jī)關(guān)也不得以企業(yè)名稱(chēng)已核準(zhǔn)為由不予審查就準(zhǔn)予企業(yè)登記。3、企業(yè)應(yīng)在企業(yè)設(shè)立登記之日起30日內(nèi)，務(wù)必將加蓋企業(yè)公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件反饋給企業(yè)名稱(chēng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案。未備案的，企業(yè)名稱(chēng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)將對(duì)預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)作為超過(guò)保留期、未登記的作廢名稱(chēng)處理。4、企業(yè)設(shè)立登記后，企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將本通知書(shū)原件存入企業(yè)檔案?！痹摗锻ㄖ獣?shū)》沒(méi)有填寫(xiě)投資人、投資額和投資比例。
2006年11月20日，鑫固礦業(yè)公司以（張）登記內(nèi)名預(yù)核字［20＊＊］第＊號(hào)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》預(yù)先核準(zhǔn)的該企業(yè)名稱(chēng)申請(qǐng)采礦權(quán)登記，并由王本固在《采礦權(quán)申請(qǐng)登記書(shū)》之法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）欄簽名?！恫傻V權(quán)申請(qǐng)審批責(zé)任表》中審查人郭景飛注明的受理時(shí)間為2006年10月9日。2006年12月4日，鑫固礦業(yè)公司取得43000＊＊＊＊＊＊2號(hào)《采礦許可證》，載明：采礦權(quán)人為張家界鑫固礦業(yè)有限公司；礦山名稱(chēng)為張家界鑫固礦業(yè)有限公司虎形村銅礦；經(jīng)濟(jì)類(lèi)型股份有限公司；有效期3年，自2006年12月至2009年12月；開(kāi)采礦種銅礦；開(kāi)采方式地下開(kāi)采；生產(chǎn)規(guī)模0.3萬(wàn)噸／年；礦區(qū)面積0.1948平方公里。
2008年5月20日，張家界市工商行政管理局又核發(fā)了（張家界）名私字［20＊＊］第＊號(hào)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，“同意預(yù)先核準(zhǔn)以下4個(gè)投資人出資，注冊(cè)資本（金）50萬(wàn)元（人民幣），擬在桑植縣工商行政管理局設(shè)立的有限責(zé)任公司（私營(yíng)）名稱(chēng)為：張家界鑫固礦業(yè)有限公司；行業(yè)及行業(yè)代碼［B09］有色金屬礦采選業(yè)；投資人為王本固、易某、鐘某、嘉源公司。該通知書(shū)載明預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱(chēng)保留至2008年11月20日。該《通知書(shū)》的其他內(nèi)容同（張）登記內(nèi)名預(yù)核字第＊號(hào)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。辦理該次企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)事項(xiàng)的承辦人為王本固。
2008年11月3日，鑫固礦業(yè)公司召開(kāi)第一次股東會(huì)并形成以下決議：1、公司名稱(chēng)擬定為：張家界鑫固礦業(yè)有限公司。2、公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地：桑植縣空殼樹(shù)鄉(xiāng)虎形村。3、公司經(jīng)營(yíng)范圍：銅礦的開(kāi)采與銷(xiāo)售。4、公司注冊(cè)資金總額為50萬(wàn)元人民幣，由嘉源公司、王本固、易某、鐘某等四方共同出資，于200811月3日之前繳足。其中：嘉源公司出資40萬(wàn)元，占總股本的80%；王本固出資7.5萬(wàn)元，占總股本15%；易某出資1.25萬(wàn)元，占總股本的2.5%；鐘某出資1.25萬(wàn)元，占總股本的2.5%。出資方式均為貨幣資金。5、公司設(shè)立董事會(huì)，選舉肖波、任曉波、王本固、易某、鐘某為公司董事，任期三年，可連選連任。6、公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事1名，選舉辛薇為監(jiān)事，任期三年，可連選連任。7，一致通過(guò)公司章程。
2008年11月4日，鑫固礦業(yè)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記并于2008年11月5日獲準(zhǔn)設(shè)立。登記的股東、認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額及持股比例為：嘉源公司40萬(wàn)元，80%；王本固7.5萬(wàn)元，15%；易某1.25萬(wàn)元，2.5%；鐘某1.25萬(wàn)元，2.5%；出資時(shí)間及方式均為2008年11月3日、貨幣出資。桑植縣工商行政管理局將（張家界）名私字［20＊＊］第＊號(hào)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》存入該企業(yè)檔案。
2008年11月25日，劉孟驊（甲方）與王本固、程孝義、陳功建（乙方）簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》。該《合作協(xié)議》載明：1、鑫固礦業(yè)公司合法擁有虎形銅礦之《中華人民共和國(guó)采礦許可證》（證號(hào)430000＊＊＊＊＊＊2，頒發(fā)日期2006年12月4日，有效期限2006年12月-2009年12月，張家界市國(guó)土資源局頒發(fā)）；2、乙方系鑫固礦業(yè)公司虎形銅礦之實(shí)際投資和運(yùn)營(yíng)主體；3、經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方就甲方投資收購(gòu)公司股權(quán)及采礦權(quán)事宜達(dá)成合作協(xié)議如下，以資共同信守：第一條合作內(nèi)容：l.1甲方購(gòu)買(mǎi)乙方實(shí)際投資和運(yùn)營(yíng)的鑫固礦業(yè)公司股權(quán)，及其名下虎形銅礦（采礦許可證號(hào)430000＊＊＊＊＊＊2）占公司股權(quán)75%，乙方王本固占公司股權(quán)10%，乙方程孝義占公司股權(quán)10%，乙方陳功建負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理相關(guān)采礦工作獲干股5%。第二條付款及工商變更2.1本協(xié)議合作總投資金額為2000萬(wàn)元整，其中乙方及鑫固礦業(yè)采礦許可等前期所有投資打包溢價(jià)評(píng)估為800萬(wàn)元整。2.2本協(xié)議簽訂之日起，甲方將交易定金100萬(wàn)元匯入乙方王本固、程孝義指定個(gè)人賬戶(hù)。交易定金到帳之后三個(gè)工作日之內(nèi)，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理：（1）完善工商轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，保證協(xié)議第一條規(guī)定的合作各方在鑫固礦業(yè)公司所占股權(quán)經(jīng)過(guò)工商登記合法認(rèn)可，并保證將公司法定代表人及采礦許可證更換為甲方指定人選；（2）將公司經(jīng)營(yíng)手續(xù)（包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本副本、稅務(wù)登記證正本副本、公司公章、財(cái)務(wù)印鑒、法人名章、公司賬冊(cè)、銀行開(kāi)戶(hù)許可證、銀行票據(jù)等）和采礦許可證原件轉(zhuǎn)交甲方。經(jīng)過(guò)當(dāng)面驗(yàn)證工商變更登記有效、公司經(jīng)營(yíng)手續(xù)和采礦權(quán)許可證原件移交的情況下，甲方向乙方王本固、程孝義指定賬戶(hù)支付交易款項(xiàng)剩余部分300萬(wàn)元。乙方應(yīng)以上述資金清退公司原有股東（投資人）并保證公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有遺留的股權(quán)（顯名或者隱名）投資或者合伙糾紛。2.3原前期投入打包溢價(jià)評(píng)估款的剩余400萬(wàn)元抵作乙方股權(quán)投資款。第三條：承諾條款3.1乙方承諾其為鑫固礦業(yè)公司虎形銅礦之實(shí)際投資和運(yùn)營(yíng)主體，鑫固礦業(yè)公司系依據(jù)《公司法》合法成立、有效存續(xù)的法人實(shí)體，公司名下之采礦權(quán)利合法、完整、無(wú)瑕疵、未設(shè)置任何抵押擔(dān)保物權(quán)；3.2乙方保證：前期運(yùn)作過(guò)程中及相關(guān)文件不存在其他任何個(gè)人或組織，對(duì)該礦山合作提出權(quán)利要求或者潛在訴訟，如有任何個(gè)人或者組織對(duì)該礦山或者采礦權(quán)提出權(quán)利要求，乙方承擔(dān)一切法律責(zé)任。乙方保證本協(xié)議簽署日前，未利用公司公章對(duì)外簽訂借款、擔(dān)保、承包、出租、合作、合伙、投資聯(lián)營(yíng)等協(xié)議，也未利用該公章簽訂任何妨礙甲方行使采礦權(quán)的協(xié)議。本協(xié)議簽訂之前，以該公章簽署的一切法律文件其債權(quán)債務(wù)應(yīng)由乙方承擔(dān)，甲方不承擔(dān)責(zé)任；3.3乙方承諾：在本協(xié)議簽定之前或者之后沒(méi)有也不會(huì)跟任何第三方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，如甲方發(fā)現(xiàn)乙方與任何第三方簽訂同樣內(nèi)容的合作采礦（采礦權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)﹨f(xié)議的，乙方應(yīng)雙倍返還定金。本協(xié)議交易定金到位后，三日內(nèi)乙方必須辦理工商變更登記、經(jīng)營(yíng)手續(xù)和采礦權(quán)移交手續(xù)，否則雙倍返還定金；3.4本協(xié)議成立之前的與采礦及公司運(yùn)營(yíng)有關(guān)的一切債權(quán)債務(wù)由乙方承擔(dān)，如果乙方清退公司原有股東（包括所有隱名投資人或?qū)嶋H合伙人）不力造成的后果和損失由乙方承擔(dān)。第四條：后續(xù)事宜4.1公司股權(quán)變更后甲方占股75%，擁有公司對(duì)銅礦的控股權(quán)，甲方負(fù)責(zé)派員掌管銅礦的經(jīng)營(yíng)管理，但聘請(qǐng)乙方作為銅礦的管理人員，其工資薪金另行協(xié)商酌定；4.2后續(xù)的采礦擴(kuò)界和續(xù)期及產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。銅礦所需后續(xù)投資2000萬(wàn)元，由甲方完全出資。如2000萬(wàn)元資金不夠由甲方繼續(xù)投資。第五條：協(xié)助義務(wù)5.1雙方商定：乙方利用其本鄉(xiāng)本土的優(yōu)勢(shì)以及與地方政府主管部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)，負(fù)有協(xié)助協(xié)調(diào)國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、工商、稅務(wù)、交通、路政、勞動(dòng)、安全生產(chǎn)等關(guān)系的義務(wù)，以便甲方入股并控股公司后獲得安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、環(huán)境污染許可證、環(huán)保排廢許可證、安檢證等；5.2雙方商定：乙方負(fù)有協(xié)助協(xié)調(diào)相關(guān)村民即周邊社會(huì)關(guān)系的義務(wù)，任何妨礙甲方行使采礦權(quán)行為帶來(lái)的損害，乙方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)杜絕此種損害行為；5.3如果本協(xié)議履行并合作成功，甲乙雙方就桑植縣境內(nèi)其他礦產(chǎn)項(xiàng)目還可探討并實(shí)施進(jìn)一步的合作機(jī)會(huì)。第六條：其他條款，本協(xié)議一式四份，甲方持一份，乙方持三份。本協(xié)議以一次性書(shū)面打印體為準(zhǔn)，任何手寫(xiě)添加或者套打套印部分不具有法律約束力。本協(xié)議如出現(xiàn)履行爭(zhēng)議應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不果，甲方住所地人民法院對(duì)爭(zhēng)議有管轄權(quán)。
2008年11月25日，北京筑誠(chéng)公司（甲方）又與程孝義（乙方）簽訂了《債權(quán)處置協(xié)議》，并在該協(xié)議中載明，1、程孝義不屬鑫固礦業(yè)公司登記注冊(cè)之股東，但實(shí)際對(duì)鑫固礦業(yè)公司下屬之虎形銅礦提供了籌資和融資投入，故實(shí)際借款給虎形銅礦；且該銅礦迄今為止尚未有礦石出產(chǎn)也未產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，故虎形銅礦必須引進(jìn)新的有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者，加大投資力度使虎形銅礦產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；2、北京筑誠(chéng)公司擬投資收購(gòu)礦業(yè)公司之75%股權(quán)及其名下虎形銅礦之采礦許可證（證號(hào)430000＊＊＊＊＊＊2），并控制收購(gòu)之后的投資、生產(chǎn)決策和運(yùn)營(yíng)管理權(quán)，以創(chuàng)造預(yù)期之投資收益；3、北京筑誠(chéng)公司擬與王本固（鑫固礦業(yè)公司之實(shí)際控股股東）、程孝義及陳功建簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》，收購(gòu)?fù)醣竟虒?duì)于鑫固礦業(yè)公司之股權(quán)及虎形銅礦之實(shí)際控制權(quán)；處置程孝義對(duì)于虎形銅礦之債權(quán)（借款融資）；4、經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，甲乙雙方就處置程孝義對(duì)于虎形銅礦之債權(quán)（借款融資）事項(xiàng)，達(dá)成協(xié)議如下：第一條：債權(quán)總額，乙方提出，其對(duì)于虎形銅礦之實(shí)際債權(quán)（借款融資）總額為200萬(wàn)元人民幣（大寫(xiě)貳佰萬(wàn)元）（見(jiàn)本協(xié)議附件乙方簽署之《虎形銅礦債務(wù)明細(xì)》），總?cè)谫Y籌資期間自2008年5月至2008年11月簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》為止。甲方對(duì)于乙方上述期間對(duì)虎形銅礦之債權(quán)（借款融資）總額予以認(rèn)可。第二條：債權(quán)處置，經(jīng)商定，甲方出資200萬(wàn)元人民幣處置乙方對(duì)于鑫固礦業(yè)公司名下虎形銅礦之上述債權(quán)，從而獲得鑫固礦業(yè)公司及其名下虎形銅礦之實(shí)際采礦控制經(jīng)營(yíng)權(quán)，乙方保證虎形銅礦再無(wú)任何外債，若有，由乙方承擔(dān)賠償責(zé)任；以200萬(wàn)元人民幣收購(gòu)?fù)醣竟虒?shí)際掌控的鑫固礦業(yè)公司全部股權(quán)的75%（股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)另行以《銅礦采礦合作協(xié)議》體現(xiàn)），使得礦業(yè)公司股權(quán)收購(gòu)之后任何人無(wú)權(quán)再主張?chǎng)喂痰V業(yè)公司之股權(quán)。第三條：后續(xù)事宜，甲方投資收購(gòu)礦業(yè)公司并簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》之時(shí)及之后，明確乙方占鑫固礦業(yè)公司干股10%，并繼續(xù)聘用乙方擔(dān)任虎形銅礦管理職務(wù)，具體薪酬和任期另行商定并以合同明確。乙方自愿預(yù)留5萬(wàn)元債權(quán)處置款項(xiàng)作為后續(xù)稅務(wù)籌劃等費(fèi)用安排。雙方商定：乙方預(yù)留5萬(wàn)元之后，就本次債權(quán)處置事項(xiàng)無(wú)論乙方是否發(fā)生后續(xù)稅款皆以5萬(wàn)元為限，由甲方承擔(dān)乙方后續(xù)稅務(wù)事項(xiàng)（含與主管稅務(wù)機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)），乙方對(duì)收甲方200萬(wàn)元所涉稅事項(xiàng)不再承擔(dān)任何責(zé)任。后續(xù)稅務(wù)事項(xiàng)不再承擔(dān)任何支付責(zé)任。第四條：其他條款，乙方簽署之《虎形銅礦債務(wù)明細(xì)》為本協(xié)議之有效組成部分。本協(xié)議為《銅礦采礦協(xié)議》之有效補(bǔ)充，二者表述如有不一致之處，以本協(xié)議為準(zhǔn)。該《協(xié)議》所附《虎形銅礦投資明細(xì)》（無(wú)《虎形銅礦債務(wù)明細(xì)》）載明：1．工人工資25萬(wàn)元；2、掘井工資12萬(wàn)元；3.捲拱工資12萬(wàn)元；4．捲拱原材料20萬(wàn)元；5．礦山設(shè)備、維修費(fèi)25萬(wàn)元；6．礦山房屋20萬(wàn)元；7．礦山用炸藥雷管3萬(wàn)元；8．礦山生活費(fèi)3萬(wàn)元；9．礦山接待費(fèi)15萬(wàn)元；10．礦山水電費(fèi)2.4萬(wàn)元；11．電話(huà)費(fèi)2.4萬(wàn)元；12．挖機(jī)、挖場(chǎng)、征地14萬(wàn)元；13．礦山付前期投資、電費(fèi)、工資9萬(wàn)元；14．地理勘測(cè)費(fèi)2萬(wàn)元；15．車(chē)輛維修保養(yǎng)油料費(fèi)5萬(wàn)元；16．專(zhuān)家勘測(cè)費(fèi)8萬(wàn)元；17．平整場(chǎng)地、修橋25萬(wàn)元；合計(jì)202.8萬(wàn)元。
2008年11月26日，鑫固礦業(yè)公司召開(kāi)原股東會(huì)，嘉源公司、王本固、易某、鐘某等4名股東全部出席會(huì)議。會(huì)議形成如下決議：鑫固礦業(yè)公司第3次會(huì)議于2008年11月26日召開(kāi)，出席會(huì)議的股東共4人，代表100%的股份，所作出決議經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的100%通過(guò)。1、同意嘉源公司的股份37.5萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給北京筑誠(chéng)公司；2、同意嘉源公司的股份2.5萬(wàn)元轉(zhuǎn)給
程孝義；3、同意易某的股份1.25萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給程孝義；4、同意鐘某的股份1.25萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給程孝義。2008年11月28日，北京筑誠(chéng)公司、程孝義分別按上述決議內(nèi)容與嘉源公司、易某、鐘某簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
2008年11月25日，王本固、程孝義與陳功建前往北京簽約時(shí)向北京筑誠(chéng)公司僅出示鑫固礦業(yè)公司的采礦許可證，并且向其介紹礦石品位為4.88%。鑫固礦業(yè)公司的采礦許可證現(xiàn)由北京筑筑誠(chéng)公司持有。
2008年11月28日，即王本固、程孝義、陳功建與北京筑誠(chéng)公司簽訂兩份協(xié)議后，雙方完成工商變更登記手續(xù)，將鑫固礦業(yè)公司的股東變更為北京筑誠(chéng)公司（37.5萬(wàn)元）、王本固（7.5萬(wàn)元）、程孝義（5萬(wàn)元）。
2010年12月31日，鑫固礦業(yè)公司因未按規(guī)定接受年度檢驗(yàn)，被桑植縣工商行政管理局吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
王本固、陳孝義在原審?fù)彆r(shí)陳述在締約前“當(dāng)時(shí)勘查確實(shí)有礦”的事實(shí)。
本案其他事實(shí)同原判認(rèn)定，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，根據(jù)上訴人的上訴請(qǐng)求和理由，本案審理的范圍和爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：一、案由即本案法律關(guān)系的性質(zhì)，是聯(lián)營(yíng)關(guān)系（合伙型），還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，或另是其他法律關(guān)系？二、關(guān)于北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊行使合同撤銷(xiāo)權(quán)是否超過(guò)法定的除斥期間；三、王本固、程孝義、陳功建在本案中是否實(shí)施了欺詐行為。一、本案應(yīng)為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，而不是聯(lián)營(yíng)（合伙型）和股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。理由如下：1、程孝義、陳功建不是鑫固礦業(yè)公司的股東，沒(méi)有鑫固礦業(yè)公司的股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。2、程孝義不是鑫固礦業(yè)公司的隱名出資人，依其陳述，其僅為鑫固礦業(yè)公司的債權(quán)人，沒(méi)有轉(zhuǎn)讓鑫固礦業(yè)公司股權(quán)的可能性；2008年11月26日，鑫固礦業(yè)公司召開(kāi)原股東會(huì)雖決議嘉源公司的股份2.5萬(wàn)元，易某、鐘某的股份各1.25萬(wàn)元轉(zhuǎn)給程孝義并簽訂了相應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但該決議、協(xié)議形成于《銅礦采礦合作協(xié)議》、《債權(quán)處置協(xié)議》簽訂之后，而且內(nèi)容與《債權(quán)處置協(xié)議》有關(guān)程孝義債權(quán)200萬(wàn)元由北京筑誠(chéng)公司負(fù)擔(dān)、程孝義占干股10%等約定矛盾，應(yīng)是為滿(mǎn)足公司變更登記所需文件而為，不能作為程孝義享有鑫固礦業(yè)公司股權(quán)的依據(jù)。3、王本固雖為鑫固礦業(yè)公司的登記股東，其股份連同嘉源公司、易某、鐘某的股份、資產(chǎn)、虎形村銅礦的采礦權(quán)全部被北京筑誠(chéng)公司收購(gòu)；相對(duì)于原鑫固礦業(yè)公司而言，王本固已不是股東；其之所以仍登記為北京筑誠(chéng)公司收購(gòu)后鑫固礦業(yè)公司的股東，是因其用800萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓款之剩余400萬(wàn)元的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，并使程孝義、陳功建成為干股股東（未出資）；從鑫固礦業(yè)公司前后的登記情況看，鑫固礦業(yè)公司注冊(cè)資本均為50萬(wàn)元，其中王本固的出資及所占股份比例均為7.5萬(wàn)元和15%，王本固的出資和股權(quán)比例均沒(méi)有減少，說(shuō)明王本固并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓過(guò)其股權(quán)；從2008年11月26日鑫固礦業(yè)公司第3次股東會(huì)會(huì)議決議看，也只有嘉源公司的股份37.5萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給北京筑誠(chéng)公司，沒(méi)有王本固的股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，而北京筑誠(chéng)公司和嘉源公司之間以及程孝義與嘉源公司、易某、鐘某之間并沒(méi)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議，故本案不應(yīng)定性為股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。4、依照最高人民法院《民事案件案由的規(guī)定》，合伙協(xié)議是指自然人之間明確出資數(shù)額、盈余分配、債務(wù)承擔(dān)、入伙、退伙、合伙終止等事項(xiàng)所訂立的協(xié)議。合伙協(xié)議糾紛案由適用于民事合伙，即《中華人民共和國(guó)民法通則》規(guī)定的個(gè)人合伙，這種形式的個(gè)人合伙是由自然人之間所簽訂的有關(guān)共同經(jīng)營(yíng)的協(xié)議，故本案亦不適用該案由。5、本案中，雙方當(dāng)事人簽訂二份《協(xié)議》的實(shí)質(zhì)就是以公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式實(shí)現(xiàn)鑫固礦業(yè)公司采礦權(quán)和相應(yīng)資產(chǎn)、債務(wù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移的目的?！躲~礦采礦合作協(xié)議》已經(jīng)明確：乙方（王本固、程孝義、陳功建，下同）系鑫固礦業(yè)公司虎形銅礦之實(shí)際投資和運(yùn)營(yíng)主體；經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方就甲方（北京筑誠(chéng)公司，下同）投資收購(gòu)公司股權(quán)及采礦權(quán)事宜達(dá)成合作協(xié)議；原前期投入打包溢價(jià)評(píng)估款的剩余400萬(wàn)元抵作乙方股權(quán)投資款；本協(xié)議成立之前的與采礦及公司運(yùn)營(yíng)有關(guān)的一切債權(quán)債務(wù)由乙方承擔(dān)；后續(xù)的采礦擴(kuò)界和續(xù)期及產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，銅礦所需后續(xù)投資2000萬(wàn)元，由甲方完全出資；如2000萬(wàn)元資金不夠由甲方繼續(xù)投資等。《債權(quán)處置協(xié)議》也明確：程孝義不屬鑫固礦業(yè)公司登記注冊(cè)之股東，但實(shí)際對(duì)鑫固礦業(yè)公司下屬之虎形銅礦提供了籌資和融資投入，甲（北京筑誠(chéng)公司，下同）乙（程孝義，下同）雙方就處置程孝義對(duì)于虎形銅礦之債權(quán)（借款融資）事項(xiàng)，達(dá)成協(xié)議；甲方出資200萬(wàn)元人民幣處置乙方對(duì)于鑫固礦業(yè)公司名下虎形銅礦之上述債權(quán)；甲方投資收購(gòu)礦業(yè)公司并簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》之時(shí)及之后，明確乙方占鑫固礦業(yè)公司干股10%，并繼續(xù)聘用乙方擔(dān)任虎形銅礦管理職務(wù)，具體薪酬和任期另行商定并以合同明確。該《協(xié)議》所附《虎形銅礦投資明細(xì)》載明的債務(wù)有工資、捲拱原材料，礦山設(shè)備、維修費(fèi)，房屋、礦山用炸藥雷管費(fèi)用、生活費(fèi)、接待費(fèi)、水電費(fèi)、電話(huà)費(fèi)，挖機(jī)、挖場(chǎng)、征地費(fèi)，付前期投資、電費(fèi)、工資，地理勘測(cè)費(fèi)、車(chē)輛維修保養(yǎng)油料費(fèi)、專(zhuān)家勘測(cè)費(fèi)，平整場(chǎng)地、修橋等15項(xiàng)共計(jì)202.8萬(wàn)元，涵蓋了鑫固礦業(yè)公司與采礦有關(guān)的全部資產(chǎn)及債務(wù)?，F(xiàn)雙方當(dāng)事人因就該采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓中是否存在欺詐情形而產(chǎn)生糾紛，故本案應(yīng)定性為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，原審定性不當(dāng)，應(yīng)予糾正。
二、關(guān)于北京筑誠(chéng)公司、劉孟驊行使合同撤銷(xiāo)權(quán)是否超過(guò)法定的除斥期間。
本案中，雙方當(dāng)事人于2008年11月25日簽訂《銅礦采礦合作協(xié)議》及《債權(quán)處置協(xié)議》，到2009年7月初，該礦的鉆探全部完成后，未能開(kāi)采出有開(kāi)采價(jià)值的礦石，北京筑誠(chéng)公司對(duì)該礦的礦石儲(chǔ)量產(chǎn)生質(zhì)疑，遂于2009年9月14日，派員前往張家界國(guó)土資源管理局查閱《桑植縣空殼樹(shù)虎形山銅礦采礦權(quán)掛牌出讓登記資料匯編》，方得知該礦山品位低（僅為0.4－1.88%）、儲(chǔ)量?。▋H為1.09萬(wàn)噸），（根據(jù)北京筑誠(chéng)公司參照市場(chǎng)行情進(jìn)行測(cè)算，其價(jià)值僅為400萬(wàn)元左右）開(kāi)采前景不大的情況，與《銅礦采礦合作協(xié)議》載明的有關(guān)該礦山的前期投資已達(dá)1000萬(wàn)元，后續(xù)投資可達(dá)2000萬(wàn)元的情況存在很大差異。因此，本案中，北京筑誠(chéng)公司知道撤銷(xiāo)事由的時(shí)間應(yīng)為2009年9月14日?，F(xiàn)北京筑誠(chéng)公司于2010年7月15日向法院提起訴訟，沒(méi)有超過(guò)規(guī)定的一年的除斥期間，北京筑誠(chéng)公司有權(quán)行使合同撤銷(xiāo)權(quán)。故王本固、程孝義、陳功建有關(guān)本案的除斥期間應(yīng)自鉆探結(jié)束（即2009年7月初）起算的理由缺乏依據(jù)，故其上訴理由不能成立，不予采納。
三、王本固、程孝義、陳功建在本案中是否實(shí)施了欺詐行為。
《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第68條規(guī)定“一方當(dāng)事人故意告知對(duì)方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對(duì)方當(dāng)事人作出錯(cuò)誤意思表示，可以認(rèn)定為欺詐行為”。本案中，王本固雖隱瞞了其取得虎形村銅礦采礦權(quán)和其早已出資進(jìn)行過(guò)勘探、組織編寫(xiě)前期資料以及前期投資情況，但其交付的《采礦許可證》真實(shí)，該《采礦許可證》已標(biāo)明生產(chǎn)規(guī)模0.3萬(wàn)噸／年，開(kāi)采時(shí)間是2006年12月至2009年12月（三年），北京筑誠(chéng)公司應(yīng)當(dāng)據(jù)此可以做出基本的投資判斷；而且，北京筑誠(chéng)公司是收購(gòu)鑫固礦業(yè)公司的采礦權(quán)和全部資產(chǎn)，根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第八條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定，探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者采礦權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C(jī)關(guān)提交礦產(chǎn)資源勘查或者開(kāi)采情況的報(bào)告；即便王本固等人轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)沒(méi)有提交礦產(chǎn)資源勘查或者開(kāi)采情況的報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第十四條“礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料和各類(lèi)礦產(chǎn)儲(chǔ)量的統(tǒng)計(jì)資料，實(shí)行統(tǒng)一的管理制度，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定匯交或者填報(bào)?！焙偷诙藯l“礦床勘探報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定實(shí)行有償使用?！钡囊?guī)定，北京筑誠(chéng)公司可以通過(guò)有償查詢(xún)獲得真實(shí)情況；更何況，礦山、礦產(chǎn)資源有無(wú)是客觀事實(shí)，無(wú)法隱瞞；礦產(chǎn)開(kāi)采屬高風(fēng)險(xiǎn)、高利潤(rùn)、高科技的行業(yè)，具有很大的不確定性與隱蔽性，在實(shí)踐中難以做到客觀、全面、精確；王本固等人在轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)，雖有隱瞞或者夸大之處，但尚不構(gòu)成法律上的欺詐。北京筑誠(chéng)公司作為一個(gè)礦產(chǎn)資源投資主體，面對(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)，締約時(shí)沒(méi)有盡到審慎的注意義務(wù)，在自行組織專(zhuān)家對(duì)該礦進(jìn)行實(shí)地考察時(shí)，又未審查本應(yīng)即時(shí)可以查閱的礦山資料，缺乏理性的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)意識(shí)，應(yīng)自行承擔(dān)該商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。故上訴人上訴稱(chēng)“不存在欺詐的行為”的上訴理由成立，本院予以支持。原審認(rèn)定王本固存在欺詐的故意與欺詐的行為，屬認(rèn)定事實(shí)不清，本院應(yīng)予糾正。
綜上所述，原審判決認(rèn)定事實(shí)不清，案件定性不當(dāng)，實(shí)體處理錯(cuò)誤，應(yīng)予改判。據(jù)此，依照《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第68條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條、第一百七十條第一款第（二）項(xiàng)、第一百七十五條之規(guī)定，并經(jīng)本院審判委員會(huì)討論，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持湖南省常德市武陵區(qū)人民法院（2010）武民重重字第1253號(hào)民事判決第四項(xiàng)、第五項(xiàng)，即：駁回北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司要求陳功建返還采礦權(quán)收購(gòu)款的訴訟請(qǐng)求；駁回劉孟驊的訴訟請(qǐng)求；
二、撤銷(xiāo)湖南省常德市武陵區(qū)人民法院（2010）武民重重字第1253號(hào)民事判決第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)，即：撤銷(xiāo)北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司與王本固、程孝義、陳功建于2008年11月25日簽訂的《銅礦采礦合作協(xié)議》及北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司與程孝義于2008年11月25日簽訂的《債權(quán)處置協(xié)議》；王本固于該判決書(shū)生效后十日內(nèi)返還北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司采礦權(quán)收購(gòu)款200萬(wàn)元；程孝義于該判決書(shū)生效后十日內(nèi)返還北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司采礦權(quán)收購(gòu)款195萬(wàn)元；
三、駁回北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司的其他訴訟請(qǐng)求；
一審案件受理費(fèi)38400元，二審案件受理費(fèi)38400元，共計(jì)76800元，由北京筑誠(chéng)鼎業(yè)建筑裝飾工程有限公司、劉孟驊共同負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)文國(guó)銀
審判員周建民
審判員喻譯嬋
裁判日期
二〇一五年七月六日
書(shū)記員
書(shū)記員方芳
