發(fā)文機關(guān)國務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期1998年09月30日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔1998〕131號
施行日期1998年09月30日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
（1998年9月30日 國辦發(fā)[1998]131號）
《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)予印發(fā)。
中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定
根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險的通知》（中發(fā)[1997]19號）和 《國務(wù)院關(guān)于機構(gòu)設(shè)置的通知》（國發(fā)[1998]5號）,設(shè)置中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。
一、 職能調(diào)整
（一）強化的職能
1.建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直管理。
2.加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
3.加強對證券期貨市場金融風(fēng)險的防范和化解工作。
(二）劃入的職能
1.原國務(wù)院證券委員會的職能。
2.中國人民銀行履行的證券業(yè)監(jiān)管職能。
二、 主要職責(zé)
根據(jù)以上職能調(diào)整，中國證券監(jiān)督管理委員會的主要職責(zé)是：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章。
（二）統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直領(lǐng)導(dǎo)。
（三）監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
（四）監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。
（五）監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會。
（七）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定上述機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負責(zé)證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
（八）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設(shè)立證券機構(gòu)；監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。
（九）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
（十）會同有關(guān)部門審批律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規(guī)行為調(diào)查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。
（十三）國務(wù)院交辦的其他事項。
三、 內(nèi)設(shè)機構(gòu)
根據(jù)上述職責(zé)，中國證券監(jiān)督管理委員會設(shè)13個職能部門：
（一）辦公廳
草擬機關(guān)內(nèi)部辦公的規(guī)章制度；協(xié)助會領(lǐng)導(dǎo)組織機關(guān)的日常辦公；組織會內(nèi)有關(guān)重要文件的草擬、修改；負責(zé)機關(guān)的新聞宣傳工作，編輯中國證券監(jiān)督管理 委員會公告、信息刊物及其他資料；管理機關(guān) 財務(wù)、資產(chǎn)、檔案；組織辦理全國人大、全國政協(xié)會議的議案、提案。
辦公廳內(nèi)設(shè)咨詢顧問委員會辦公室，為中國證券監(jiān)督管理委員會聘請國際國內(nèi)顧問提供服務(wù)，承擔(dān)咨詢顧問委員會交辦的工作。
（二）發(fā)行監(jiān)管部
草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行證券的規(guī)則、實施細則；審核境內(nèi)企業(yè)直接或間接在境內(nèi)外發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；審核企業(yè)債券的上市申報材料；按規(guī)定監(jiān)管境外上市中資企業(yè)的有關(guān)活動。
（三）市場監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券（不上市流通的國債及企業(yè)債券除外，下同）的交易、清算、登記、托管的規(guī)則、實施細則；審核證券交易、清算、登記、托管機構(gòu)的設(shè)立并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市品種；分析境內(nèi)證券行情；監(jiān)管境內(nèi)證券期貨市場信息的傳播活動。
（四）機構(gòu)監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)的規(guī)則、實施細則；審核各類證券經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立及從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核證券經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核境內(nèi)機構(gòu)在境外設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)；審核境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動。
（五）上市公司監(jiān)管部
草擬監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實施細則；審核并監(jiān)督檢查境內(nèi)上市公司實施配股、合并分立、主營業(yè)務(wù)發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的收購兼并、主要股東發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的信息披露；監(jiān)督境內(nèi)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務(wù)。
（六）基金監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則；審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動；按規(guī)定與有關(guān)部門共同核審證券投資基金托管機構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。
（七）期貨監(jiān)管部
草擬監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細則；審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；分析境內(nèi)期貨交易行情，研究境內(nèi)外期貨市場；審核境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動。
（八）稽查局（首席稽查辦公室）
草擬稽查證券期貨違法違規(guī)案件的規(guī)則、實施細則；組織調(diào)查證券期貨違法違規(guī)案件并提出處理意見，執(zhí)行中國證券監(jiān)督管理委員會對違法違規(guī)案件的處理決定；處理有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)的來信來訪。
（九）法律部（首席律師辦公室）
草擬證券期貨市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實施細則，審核會內(nèi)各部門草擬的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權(quán)范圍內(nèi)對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進行解釋；監(jiān)督、協(xié)調(diào)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行；負責(zé)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的宣傳教育；組織辦理涉及中國證券監(jiān)督管理委員會的行政復(fù)議復(fù)件、行政訴訟案件、國家賠償案件和其他訴訟案件；審核律師及其事務(wù)所從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動。
（十）會計部（首席會計師辦公室）
按國家統(tǒng)一規(guī)定的會計、財務(wù)制度，擬定證券期貨業(yè)及上市公司的會計財務(wù)實施管理辦法，報財政部審定后執(zhí)行；審核會內(nèi)各部門草擬的有關(guān)證券期貨會計財務(wù)的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的會計、財務(wù)、資產(chǎn)評估問題提供咨詢；審核會計師、資產(chǎn)評估師及其事務(wù)所從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)業(yè)務(wù)活動；按規(guī)定監(jiān)管證券期貨機構(gòu)執(zhí)行國家的會計、財務(wù)規(guī)定并實施財務(wù)和離任審計；統(tǒng)一協(xié)調(diào)證券期貨市場的收費、稅收政策；草擬有關(guān)監(jiān)管經(jīng)費的收費標準、規(guī)章制度并經(jīng)國務(wù)院收費主管部門審定后執(zhí)行；審核機關(guān)、派出機構(gòu)、交易所的財務(wù)預(yù)算決算及收支活動。
（十一）政策研究室
草擬我國證券期貨市場的發(fā)展規(guī)劃；研究證券期貨市場的監(jiān)管方針、政策；研究分析境內(nèi)外證券期貨市場及金融市場；草擬、修改會內(nèi)有關(guān)重要文件。
（十二）國際合作部
草擬證券期貨系統(tǒng)對外交流合作的規(guī)章制度；組織境內(nèi)與境外有關(guān)機構(gòu)的交流合作活動，管理境外援助項目；聯(lián)系有關(guān)國際組織，負責(zé)中國證券監(jiān)督管理委員會與境外監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作關(guān)系的有關(guān)事宜；按規(guī)定安排機關(guān)人員出訪和接待境外人員來訪；協(xié)助會內(nèi)有關(guān)部門履行其境外證券期貨監(jiān)管職責(zé)；協(xié)助會內(nèi)人事教育部門對機關(guān)、派出機構(gòu)的監(jiān)管工作人員進行出國（境）的培訓(xùn)教育；按規(guī)定歸口管理證券期貨系統(tǒng)的涉外事務(wù)。
（十三）人事教育部
草擬機關(guān)、派出機構(gòu)人事教育、機構(gòu)編制管理的規(guī)章制度；承辦機關(guān)的人事管理工作；負責(zé)機關(guān)、派出機構(gòu)的機構(gòu)編制管理；按規(guī)定對派出機構(gòu)、交易所及有關(guān)機構(gòu)的高級管理人員進行管理；組織機關(guān)、派出機構(gòu)工作人員的境內(nèi)外培訓(xùn)教育；指導(dǎo)證券期貨交易所及有關(guān)機構(gòu)的人事教育、機構(gòu)編制管理工作。機關(guān)黨委。負責(zé)機關(guān)及在京直屬單位的黨群工作。
四、 人員編制（略）
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（***注：根據(jù)2003年2月27日國務(wù)院《關(guān)于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號），中國證券監(jiān)督管理委員會已取消境內(nèi)非證券類機構(gòu)在境外設(shè)立證券類機構(gòu)審批、境內(nèi)非證券類機構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機構(gòu)撤銷審批***）
